CURSO AUDITOR INTERNO SGS _A2_M5

FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

TRABAJO ESTUDIO DE PLAN DE AUDITORIA Y LISTAS DE VERIFICACION ISO 45001:2018, ISO 14001:2015 E ISO 9001:2015 ACTIVIDAD 2 – MODULO 5

GERSON PEÑA JORGE A. SANCHEZ GÓMEZ JOSÉ LUIS SANJUAN

CURSO PARA AUDITOR INTERNO TRI NORMA ISO 9001, 14001 Y 45001.

META 2019

AI-HSEQ-2018 V2 – Abril 2017

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FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ LABORACIÓN PLAN DE AUDITORÍA Y LISTA DE VERIFICACIÓN

MAPA DE PROCESOS PLAN DE AUDITORIA

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FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ

El objetivo del proceso de la auditoría interna es verificar el cumplimiento de los requisitos establecidos en la norma ISO 45001:2018, ISO 14001:2015 E ISO 9001:2015 en el proceso de PRODUCCION Y PRESTACION DEL SERVICIO. La auditoría interna pretende evaluar un proceso gerencial, un proceso de servicios y un proceso de apoyo en sus diferentes frentes de trabajo con el fin de determinar su injerencia en el Sistema Integrado de Gestión: De la Salud y la Seguridad, la Calidad y Ambiental, entre los días del 08 al 12 de Julio de 2019 .

OBJETIVO

ALCANCE

RECURSOS

Humanos, Logísticos, Tecnológicos, Financieros.

EQUIPO AUDITOR

Gerson Peña Autor Lider, Jorge Sanches Auditor Interno y Jose Sanjuan Auditor Observador.

PROCESO/ACTIVIDAD

1 Gestión Gerencial Comunicación con clientes, requerimientos y necesidades

FECHA

HORA

CRITERIOS DE AUDITORÍA/DOCUMENTO(S) DE REFERENCIA

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AUDITOR

LUGAR

08/07/20 8:00 am Reunión de apertura de Auditoria 19 -4:00 pm ISO 9001:2015

Requisito Legal: 5. Liderazgo. 5.1 Liderazgo y Compromiso. 5.1.2. Enfoque al Cliente 5.2 Política. 5.3 Roles Responsabilidades y Autoridades en la organización. 7.4 Comunicación ISO 14001:2015 Requisito Legal: 5. Liderazgo. 5.1 Liderazgo y Compromiso. 5.2 Política. 5.3 Roles Responsabilidades y Autoridades en la organización.

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CONTACTO PRINCIPAL

Gerencia General / gerente o supervisor de calidad y Gerson Peña Sala de juntas administrativos Jorge Sánchez José Sanjuán

FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ 7.4 Comunicación ISO 45001:2018 Requisito Legal: Reunión de apertura de Auditoria 5. Liderazgo y Participación de los Trabajadores 5.1 Liderazgo y Compromiso. 5.2 Política. 5.3 Roles Responsabilidades, Rendición de cuentas y Autoridades en la organización. 5.4. Consulta y Participación de los trabajadores 7.4 Comunicación

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Requisitos documentales: - Política actualizada, firmada y publicada. - Actas de reuniones. - Manual de funciones. - Protocolo de comunicación dentro de la organización. - Matriz de necesidades del cliente. - Matriz DOFA 09/07/20 8:00 am ISO 9001:2015 Gestión Gerencial 19 -4:00 pm Requisito Legal: Plan de mejoramiento. 5.1 Liderazgo. 5.1.2 Liderazgo y Compromiso. 10. Mejora. 10.2 No conformidad y Acción correctiva; 10.3. Mejora Continua.

Gerencia General / ISO 14001:2015 gerente o Requisito Legal: supervisor de 5. Liderazgo. Gerson Peña Sala de juntas 5.1. Liderazgo y Compromiso. calidad y Jorge Sánchez 10. Mejora. administrativo José Sanjuán 10.2 No conformidades y Acciones correctivas; 10.3. Mejora Continua.

ISO 45001:2018 Requisito Legal: AI-HSEQ-2018 V2 – Abril 2017

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FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ 5. Liderazgo y Participación de los trabajadores 5.1. Liderazgo y Compromiso. 10. Mejora. 10.2 Incidentes, No conformidades y Acciones correctivas; 10.3. Mejora Continua.

3 Gestión Gerencial Desarrollo y comercialización de servicios.

Requisitos documentales: - Procedimiento para manejo del cambio. - Resultados de auditorías. - investigación y cierre de no conformidades - Inspecciones. - Matriz de reportes de actos o condiciones inseguras. 10/07/20 8:00 am ISO 9001:2015 19 -4:00 pm Requisito Legal: 5.1 Liderazgo. 5.1.2 Liderazgo y Compromiso. 10. Mejora. 10.2 No conformidad y Acción correctiva; 10.3. Mejora Continua. ISO 14001:2015 Requisito Legal: 5. Liderazgo. 5.1. Liderazgo y Compromiso. 10. Mejora. 10.2 No conformidades y Acciones correctivas; 10.3. Mejora Continua. ISO 45001:2018 Requisito Legal: 5. Liderazgo y Participación de los trabajadores 5.1. Liderazgo y Compromiso. 10. Mejora. 10.2 Incidentes, No conformidades y Acciones correctivas; 10.3. Mejora Continua. Requisitos documentales: - Servicios ofrecidos.

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Gerencia General / gerente o supervisor de calidad y administrativo

Gerson Peña Jorge Sánchez Sala de juntas José Sanjuán.

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- Calificación del servicio. - Actas de reuniones gerenciales. - Requisitos del cliente. - Comité de convivencia. - Copasst. - Reporte de Actos o condiciones y seguimiento - Investigación y cierre de acciones correctivas. Desarrollo del Proceso 11 y 12 8:00 am ISO 9001:2015 /07/2019 -4:00 pm Requisito Legal: Seguimiento al servicio y 6.2 Objetivos de la calidad y Planificación para lograrlos. mantenimiento. 6.3 Planificación de los cambios. 7.1 Recursos. 7.2. Competencia. 7.5. Información Documentada. 8.1 Planificación y control Operacional. 8.2. Requisitos para los productos y servicios. 8.3. Diseño del desarrollo de los productos y servicios. 8.4. Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente. 8.5. Producción y prestación del servicio. 8.6. Liberación de los productos y servicios. Gerente, supervisor 8.7. Control de las salidas no conformes. de Mantenimiento, 9. Evaluación del desempeño Sala de Juntas, supervisor de 10. Mejora. Gerson Peña Campo y calidad y 10.2 Mejora Continua Jorge Sánchez Oficina de administrativo José Sanjuán. mantenimiento ISO 14001:2015 Requisito Legal: 6.2 Objetivos Ambientales y Planificación para lograrlos. 7.1 Recursos. 7.2. Competencia. 7.5. Información Documentada. 8.1 Planificación y control Operacional. 8.2. Preparación y respuesta ante emergencias. 9. Evaluación del desempeño 10. Mejora. 10.3 Mejora Continua

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FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ ISO 45001:2018 Requisito Legal: 6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades. 6.2 objetivos de la SST y planificación para lograrlos. 7.1 Recursos. 7.2. Competencia. 7.5. Información Documentada. 8.1 Planificación y control Operacional. 8.2. Preparación y respuesta ante emergencias. 9. Evaluación del desempeño 9.1 seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño. 9.2 auditoria interna 9.3 Revisión por la dirección. 10. Mejora. 10.2 incidentes, no conformidades y acciones correctivas. 10.3 Mejora Continua Requisitos documentales: - Objetivos del proceso. - Plan de mantenimiento. - Inspecciones. - Seguimiento a gestión oportunidades de mejora. - Matriz de Peligros y Riesgos. - Matriz de Capacitaciones. - Plan de Emergencias. - Matriz de costos y gastos. - Estadísticas de desempeño y proyecciones. - Estadísticas de seguridad y capacitación. - Matriz de peligros y Riesgos. - Reportes de procesos.

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LISTA DE VERIFICACIÓN REQUISITO A VERIFICAR (Numeral de norma)

Numeral 1: ISO 9001:2015 Requisito Legal: Reunión de apertura de Auditoria 5. Liderazgo. 5.1 Liderazgo y Compromiso. 5.1.2. Enfoque al Cliente 5.2 Política. 5.3 Roles Responsabilidades y Autoridades en la organización. 7.4 Comunicación

PREGUNTAS

1. Como demuestra el liderazgo en el SG. -Política firmada y publicada. 2. Conoce usted la política, me puede indicar en que consiste. -Divulgación de la política al personal. 3. Muéstreme donde esta publicada la política. - Trazabilidad de la política anterior a la actual. 4. Cuáles fueron los cambios de la política anterior a la actual. - Manual de funciones, roles y responsabilidades por cargo. 5. Cuáles son las funciones y responsabilidades de su cargo y - Organigrama de la organización publicado y divulgado. donde están escritas. - Sistema de reportes de actos, condiciones inseguras y/o 6. Cuáles son los requisitos del cliente. 7. Como está conformado el organigrama de la organización. daños a equipos. 8. Cuando tiene alguna anomalía en el proceso como lo reporta. - Manual o protocolo de comunicación. 9. Que hacen con el reporte cual es el proceso para el cierre. - Reuniones de gerencia. 10. Cuénteme como es el protocolo de comunicación. - Auditorías internas.

ISO 14001:2015 Requisito Legal: 5. Liderazgo. 5.1 Liderazgo y Compromiso. 5.2 Política. 5.3 Roles Responsabilidades y Autoridades en la organización. 7.4 Comunicación ISO 45001:2018 Requisito Legal: Reunión de apertura de Auditoria 5. Liderazgo y Participación de los Trabajadores 5.1 Liderazgo y Compromiso. 11. Como usted participa en los procesos de la organización. 5.2 Política. 12. Existe algún proceso de participación como trabajador. 5.3 Roles responsabilidades, Rendición de cuentas y Autoridades en la organización. 5.4. Consulta y Participación de los trabajadores 7.4 Comunicación

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EVIDENCIA OBJETIVA

-Matriz de costos y gastos

HALLAZGOS C NC OBS

FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ Numeral 2: ISO 9001:2015 Requisito Legal: 5.1 Liderazgo. 5.1.2 Liderazgo y Compromiso. 10. Mejora. 10.2 No conformidad y Acción correctiva; 10.3. Mejora Continua. ISO 14001:2015 Requisito Legal: 5. Liderazgo. 5.1. Liderazgo y Compromiso. 10. Mejora. 10.2 No conformidades y Acciones correctivas; 10.3. Mejora Continua. ISO 45001:2018 Requisito Legal: 5. Liderazgo y Participación de los trabajadores 5.1. Liderazgo y Compromiso. 10. Mejora. 10.2 Incidentes, No conformidades y Acciones correctivas; 10.3. Mejora Continua.

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1. Como maneja el liderazgo en el proceso. -Plan de mejora contínua. 2. Como establece el compromiso de los trabajadores -Procedimiento de manejo del cambio. con el SG. -Divulgación de incidentes o accidentes. 3. Muéstreme como evalúa el compromiso de los- Investigación de desviaciones del sistema, accidentes o trabajadores. incidentes. 4. Que hacen cuando hay un servicio o producto - Procedimiento para el manejo de no conformidades. conforme. -Evidencia de mejoras en los procesos. 5. Como es el sistema de mejora continua, como lo- Cierre de no conformidades. aplican. 6. Como se manejan las no conformidades. 7. Cuando es una acción correctiva y como la solucionan. 8. Como investigan las desviaciones del sistema para que no vuelva a suceder. 9. Como evitan que el personal incurra nuevamente en errores anteriores o incidentes anteriores. 10. Cuénteme cual fue el último incidente y como lo solucionaron. 11. Cuando surge una anomalía en un proceso o un incidente que hacen y a quien lo reportan y como.

FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ Numeral 3: ISO 9001:2015 Requisito Legal: 5.1 Liderazgo. 5.1.2 Liderazgo y Compromiso. 10. Mejora. 10.2 No conformidad y Acción correctiva; 10.3. Mejora Continua. ISO 14001:2015 Requisito Legal: 5. Liderazgo. 5.1. Liderazgo y Compromiso. 10. Mejora. 10.2 No conformidades y Acciones correctivas; 10.3. Mejora Continua. ISO 45001:2018 Requisito Legal: 5. Liderazgo y Participación de los trabajadores 5.1. Liderazgo y Compromiso. 10. Mejora. 10.2 Incidentes, No conformidades y Acciones correctivas; 10.3. Mejora Continua.

Numeral 4: ISO 9001:2015 Requisito Legal: 6.2 Objetivos de la calidad y Planificación para lograrlos. 6.3 Planificación de los cambios. 7.1 Recursos. 7.2. Competencia. 7.5. Información Documentada. AI-HSEQ-2018 V2 – Abril 2017

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1.Como es el liderazgo en los servicios de la organización - Mapa del proceso. 2. Como establecen los compromisos con el cliente. - Requerimientos del cliente. 3 .Como hacen para saber realmente lo que quiere el - Evaluación del cliente frente al producto o servicio. cliente. - Manejo del cambio. 4. Como establecen el compromiso del cliente con la - Reuniones de concertación de trabajos. organización. - Divulgación de matriz de peligros y riesgos. 5. Existe un proceso de asesoría para la sugerencia de - Procedimiento de los procesos. mejora del producto o servicio. -Manejo del cambio con respecto al cliente. 6. Cuando queda un producto o servicio no conforme que - Evidencia de participación del personal en los procesos. hacen. -Plan de emergencias. 7. Cuando el cliente solicita una mejora no programada al - Divulgación del plan de emergencias. producto o servicio que hacen.

8.Como participan los trabajadores en los procesos. 9. Como motivan el personal a la participación del SG. 10.Como mantiene los procesos de forma segura. 11. Como indica a sus empleados cuales son los peligros y riesgos de los procesos. 12. Cuando sucede una emergencia como se actúa ante ella. 12. Cuantos procesos de mejora han realizado y como lo implementan. 1. Como se plantean los objetivos de calidad. 2. Procedimiento de planificación de procesos. 3. Como manejan el cambio dentro de la planeación. 4. Como es la asignación de recursos. 5. Que inspecciones realizan y para qué. 6. Como mantienen el control del proceso. 7. Como evalúan los requisitos para cumplir con los clientes. 8. Como manejan los servicios o productos externos.

-

Política de calidad. Matriz de gastos y costos. Procedimiento de Manejo del cambio. Matriz de peligros y riesgos. Evaluaciones de desempeño y de procesos. Evidencia del manejo del cambio en procesos de productos o servicios. - Registro del manejo de la calidad. - Evaluación del servicio o producto por el cliente.

FORMACIÓN AUDITOR INTERNO HSEQ 8.1 Planificación y control 9. Como es la estrategia de la producción y prestación de Operacional. servicios. 8.2. Requisitos para los productos 10. Que hacen con los productos o servicios no y servicios. conformes. 8.3. Diseño del desarrollo de los 11. Cada cuanto y a quienes les realizan evaluaciones de productos y servicios. desempeño. 8.4. Control de los procesos, 12. Como aplican el proceso de mejora continua y cada productos y servicios cuanto se realiza y quienes lo realizan. suministrados externamente. 8.5. Producción y prestación del servicio. 8.6. Liberación de los productos y servicios. 8.7. Control de las salidas no conformes. 9. Evaluación del desempeño 10. Mejora. 10.2 Mejora Continua ISO 14001:2015 Requisito Legal: 6.2 Objetivos Ambientales y 13. Como establecen los objetivos ambientales. Planificación para lograrlos. 14. Cual es el plan de emergencias. 7.1 Recursos. 15. Se encuentra publicado y divulgado a quienes. 7.2. Competencia. 16. Se conocen los brigadistas por el personal. 7.5. Información Documentada. 17. Se tiene conformada las brigadas de emergencia, 8.1 Planificación y control cuente quienes las conforman. Operacional. 18. Evalúan el desempeño de qué manera. 8.2. Preparación y respuesta ante 19. Cada cuanto y bajo qué parámetros evalúan. emergencias. 9. Evaluación del desempeño Reunión de Cierre de la Auditoria.

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Registro de libración del producto o servicio conforme. Requerimientos del cliente. Actas de conformación de brigadas de emergencia. Registros de capacitación de las brigadas. Registro de simulacros realizados. Inspección de equipos de emergencia. Matriz de inversión en el SG.