Registrul Riscurilor Sc Crab Sa Actualizat-31.06.2019 (2)

REGISTRUL RISCURILOR SC CRAB SA 30.06.2019 1.Compartiment Gestionarea Sistemului Informatic Obiective/activitati

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P 1

2

defectiuni de natura har-ware intretinere si extindere a retelei ce pot sa apara la componentele retelei de de calculatoare a Companiei calculatoare

1)Coordonarea activitatii de

defectiuni de natura soft-ware ce pot sa apara la componentele retelei de calculatoare

3 echipamente /componente uzate moral/fizic ,necorspunzatoare sau cu vicii de fabricatie ,socuri de curent electric, utilizarea defectuasa a echipamentelor

exploatarea necorespunzatoare a tehnicii de calcul, aprogramelor utilizate, socuri de curent electric

I 4

2

2

Data ultimei revizuiri

E 5

2

2

Risc rezidual Observatii

P 6

4

4

7

8

schimbarea in momentul optim a echipamentelor /vechi uzate moral/ fizic ,mai ales in punctele cheie ale retelei- servere, routere, intretinerea acestora conform specificatiilor producatorului, utilizarea de UPS- uri pentru 02.07.2019 protectie la socuri electrice, utilizarea de echipamente de rezerva configurate etc.

utilizarea de UPS uri impotriva socurilor electrice, actualizarea sistemelor de operare si a aplicatiilor de protectie informatica utilizate, utilizarea conturilor cu drepturi restrictionate, back- up- ul 02.07.2019 datelor sensibile etc.

I

E

9

10 11

2

1

2

1

2

2

12

3)Administrarea site-ului de

internet a societatii,gazduit la adresa www.apabacau.ro

4)Asistenta tehnica de specialitate la implementarea si functionarea programelor informatice furnizate de terti

imposibilitatea accesarii contului de administrator al domeniului gazduit

indisponibilitatea temporara a serviciului de gazduire furnizat catre terti sau lipsa unei conexiuni de internet

neprimirea in timp util a informatiilor necesare actualizarii paginilor din cadrul site-ului, de la departamentele generatoare de astfel de informatii

lipsa comunicarii intre departamentele ce genereaza informatii de natura a fi actualizate sau afisate pe site-ul Companiei si compartimentul GSI

utilizarea de distributii hardware si/ sau soft-ware necompatibile cu aplicatiile ce urmeaza a fi instalate

utilizarea de PC-uri vechi pe care se doreste instalarea/rularea de programe noi

esuarea procesului de coruperea fisierelor de actualizare a programelor ce actualizare sau lipsa folosesc informatii actualizarilor furnizata de curente(programe producator antivirus,aplicatii legislative etc)

1

2

2

deschiderea unui tichet catre furnizorul serviciului de hosting sau a furnizorului de internet

02.07.2019

1

2

2

transmiterea in timp util,prin Nota Interna catre compartimentul GSI,a informatiilor reactualizate

1

2

1

2

2

02.07.2019

1

1

1

1

utilizarea de tehnica de calcul adecvata cerintelor software de 2 moment

02.07.2019

2

1

2

1

verificarea periodica a efectuarii actualizarii programelor si,in eventualitaea lipsei 1 acestora,informarea furnizorului

02.07.2019

1

1

1

2.Compartiment Intern de Prevenire si Protectie, Situatii de Urgenta Obiective/activitati

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P

1 Eliminarea si/sau reducerea cauzelor potentiale de accidentare si imbolnavire profesionala

Cresterea constientizarii lucratorilor cu privire la importanta sigurantei la locul de munca si a propriei sanatati fizice si mentale

2

3

I

4

Producerea de accidente de Nerespectarea disciplinei munca Imbolnavire in munca Nerespectarea profesionala Instructiunilor de lucru,Reglementarilor interne,coduri de buna practica, Intretinerea si verificare deficitara a E.M., respectiv a echipamentelor de protectie

5

2

Neinformarea asupra efectelor Dezinteresul fata de noxelor respectiv a riscurilor importanta sigurantei la profesionale de la locurile de locul de munca munca.Incalcarea normelor specifice de SSM

E

6

Risc rezidual Observatii

P

8

Instruirea periodica privind metodele de lucru corecte Monitorizarea starii de sanatate a lucratorilor.Acordarea in permanenta a echipamentului de protectie individual. Verificarea permanenta a folosirii EIP Intretinerea si verificarea periodica 4 a echipamentelor de lucru. 30.06.2019 Modernizarea locurilor de munca cu tehnologii noi de lucru

2

2

7

Data ultimei revizuiri

Informarea permanenta si periodica a lucratorilor privind importanta sigurantei la locul de 4 munca .Controale interne preventive

2

30.06.2019

I

E

9

10 11

1

3

1

12 s-au implementat masuri de control

3

s-au implementat 2 masuri de control

2

3.Serviciul ‘’Unitatea de Implementare a Programului-POS MEDIU’’ Obiective/activitati

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P

1

2

E

4

5

6

Neconcordanta intre fluxul de numerar transmis si realizarea lucrărilor

1

2

2

Personal insuficient

Neacoperirea numărului total al funcţiilor/rolurilor dimensionate de analizele posturilor

2

2

Întârzieri la obținerea autorizațiilor si avizelor

Modificări in legislație sau in procedurile interne ale entitatilor care emit autorizatii si avize

2

indisponibilitate lichiditati

blocare conturi

2

1.Asigurarea fluxului de numerar şi alimentarea contului de disponibil al autorităţii de Întârziere plați management

2.Finalizarea implementării la timp a lucrărilor prevăzute in proiect

3.Elaborarea Cererii de rambursare

I

3

7

Data ultimei revizuiri

P

I

E

9

10 11

30.06.2019

1

2

2

4 Supraveghere

30.06.2019

1

2

2

1

2 Acceptarea riscului

30.06.2019

1

2

2

1

2 Supraveghere

30.06.2019

1

2

2

Acceptarea riscului

8

Risc rezidual Observatii 12

3.Elaborarea Cererii de rambursare

indisponibilitate lichiditati

4.Organizarea eficienta a Programarea ineficienta a activității pentru implementarea resurselor si nerespectarea proiectului condițiilor in conformitate cu Contractul de Finanțare 5.Implementarea obiectivelor din proiect in conformitate cu prevederile Contractelor de Finanțare

Întârzieri in îndeplinirea condițiilor contractuale la termenul stabilit

blocare conturi Fluctuația mare de personal

Litigii contractuale

6.Implementarea masurilor de informare si publicitate in legătura cu asistenta financiara Furnizarea unor informații eronate sau insuficiente nerambursabila

Compromiterea materialelor de informare si publicitate incluse in proiect

7.Asigurarea transparentei documentelor/informațiilor financiar contabile legate de proiect in timpul si dupa terminarea finantarii pentru o perioada de cel putin 5 ani de la inchiderea oficiala a POS Mediu

Lipsa personal de specialitate

8.Cooperarea eficienta pe intreaga perioada de implementare a Proiectului Ansamblul relatiilor formale si informale între partile implicate în realizarea proiectului

Neasigurarea disponibilitatii si a transparentei documentelor

comunicare defectuoasa intre entitatile implicate in implementarea proiectului si executantii contractelor de lucrari

1

2 Supraveghere

30.06.2019

1

2

2

1

1

1 Acceptarea riscului

30.06.2019

1

1

1

1

1

1 Acceptarea riscului

30.06.2019

1

2

1

1

1

1 Acceptarea riscului

30.06.2019

1

1

2

1

1

1 Acceptarea riscului

30.06.2019

1

1

1

1

2

2 Acceptarea riscului

30.06.2019

1

2

2

1

2

2 Acceptarea riscului

30.06.2019

1

2

2

1

2

2 Acceptarea riscului

30.06.2019

1

2

2

Diferente de perceptie a informatiei Probleme semnatice

aparitia unor bariere de Diferente de personalitate comunicare atât în interiorul Probleme semnatice echipei de proiect cat si in relatia echipei cu operarea SC CRAB SA dar si cu mediul extern (UAT,AT, ANTREPRE- NORI) 9.Semnarea contractului de Servicii Asistenta tehnica pentru pregatirea aplicatiei de finantare si a documentatiilor de atribuire pentru proiectul regional de dezvoltare a infrastructurii de apa si apa uzata in judetul Bacau in perioada 2014-2020.

2

Intarzierea semnarii Contestarea rezultatului Contractului de Servicii induce procedurii de riscuri legate de implementarea achizitie.Adoptarea de proiectului in perioada de catre CNSC a deciziei de eligibilitate ramasa reanalizare a ofertei.Contestarea noului rezultat

apa si apa uzata in judetul Bacau in perioada 2014-2020.

10.Situatii imprevizibile

rezultat

Forta majora

30.06.2019

Cauzele nu tin de HAZOP

4.Serviciul Managementul Resurselor Umane Obiective/activitati

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P

1

1. Planificarea judicioasa a resurselor umane

2

3

Necunosterea necesitatilor de personal ale societatii; Interpretarea eronata a informatiilor din documentele transmise 1. Identificarea neconforma a Serviciului MRU; nevoilor de resurse umane ale Colaborare defectuoasa cu celelalte structuri ale societatii societatii; Lipsa documentelor specifice

I

4

2

E

5

2

Neoperarea/completarea cu deficiente in Revisal a datelor corespunzatoare cim-rilor noi, a modificarilor, suspendarilor si incetarii cim-rilor salariatilor;

2. Administrarea si gestionarea eficienta a resurselor umane in cadrul societatii

2. Distorsionarea informatiilor privind contractele de munca ale angajatilor Intocmirea eronata, fara respectarea termenelor legale a documentatiei de angajare/ de suspendare/modificare/ incetare cim;

3. Gestionarea defectuoasa a fiselor de post ale salariatilor societatii(conform competentelor pe care le are Serv. MRU referitoare la fisele de post)

Stabilirea necorespunzatoare a sarcinilor de serviciu, pentru salariatul caruia ii apartine fisa postului de catre persoana responsabila cu intocmirea fiselor de post

2

2

2

3

6

7

Data ultimei revizuiri 8

Tratare risc 1. Analizarea corecta, constanta si riguroasa a fluxului informational privind nevoile de resurse umane ale societatii; 2. Informarea permanenta privind 4 schimbarile legislative aparute, 30.06.2019 care au legatura cu obiectivul urmarit; 3. Curs formare profesionala a personalului;

Tratare risc 1. Introducerea in Regulamentul intern a prevederilor corespunzatoare, privind intocmirea/suspendarea/modificar ea si incetarea cim-ului; 2. Elaborarea unei proceduri privind modul de realizare a 4 operatiunilor referitoare la 30.06.2019 intocmirea/ suspendarea/modificare si incetarea cim-ului; 3. Curs formare profesionala a personalului;

Tratare risc 1. Introducerea in Regulamentul intern a prevederilor corespunzatoare, privind fisele de post; 2. Elaborarea unei proceduri referitoare la: atributiilor pe care 6 -identificarea 30.06.2019 fiecare salariat urmeaza sa le indeplineasca, dupa angajare -completarea/actualizarea/ rectificarea fiselor de post.

Risc rezidual Observatii

P

I 9

E

10 11

12 risc supravegheat

1

1

1

in curs de diminuare

1

2

2

in curs de diminuare

1

2

2

competentelor pe care le are Serv. MRU referitoare la fisele de post)

3. Evaluarea activitatii profesionale desfasurate de catre angajatii societatii

4. Instruirea si perfectionarea pregatirii profesionala a angajatilor

apartine fisa postului de catre persoana responsabila cu intocmirea fiselor de post

Completarea necorespunzatoare/ eronata a fiselor de evaluare a activitatii salariatilor, de catre evaluatori/ contrasemnatari; 4. Desfasurarea neconforma a Calcularea eronata a calificativelor, de catre evaluarii activitatii evaluatori/ profesionale a salariatilor contrasemnatari; (conform competentelor pe care le are Serv. MRU in cadrul Nerespectarea de catre evaluatori si procedurii de evaluare) contrasemnatari a termenelor aferente evaluarii (programarii);

5. Intocmirea defectuoasa a planului de formare profesionala/ programelor de instruire a personalului societatii

Lipsa unor reglementari interne clare si complete, prin care sa se prevada modalitatea de raportare a nevoilor de formare profesionala a angajatilor societatii;

2

3

6 fiecare salariat urmeaza sa le

30.06.2019

1

2

2

indeplineasca, dupa angajare -completarea/actualizarea/ rectificarea fiselor de post.

in curs de diminuare

3

1

Tratare risc 1. Introducerea in Regulamentul intern a prevederilor corespunzatoare, privind evaluarea activitatii profesionale a 3 salariatilor; 2. Completarea fiselor de post ale 30.06.2019 salariatilor care au calitatea de evaluator/contrasemnatar cu atributiile corespunzatoare activitatii de evaluare.

2

1

2

Tratare risc 1. Elaborarea unei proceduri referitoare la formarea profesionala/instruirea personalului societatii.

2

2

4

in curs de diminuare

30.06.2019

2

1

2

Netransmiterea necesarului de formare profesionala de catre persoanele responsabile cu aceasta 5. Imbunatatirea capacitatii de rezolvare cu succes a sarcinilor /problemelor alocate

6.Desfasurarea neconforma a activitatii de elaborare/modificare/ revizuire a procedurilor/instructiunilor corespunzatoare activitatii de resurse umane

Documentare insuficienta; Lipsa timpului necesar desfasurarii acestei activitati.

2

2

Tratare risc 1.Informarea permanenta privind schimbarile legislative aparute, care au legatura cu obiectivul urmarit; 2. Curs formare profesionala a 4 personalului; 30.06.2019 3. Organizarea activitatii Serviciului MRU, in vederea indeplinirii acestui obiectiv.

risc supravegheat

1

1

1

acestui obiectiv.

5.Serviciul Juridic Obiective/activitati

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P

1

2 neconstituirea in termen a dosarelor de instanta pentru recuperarea debitelor;

primirea in afara termenelor de prescriptie a dosarelor 1. Iniţierea acţiunilor în instanţă pentru formularea actiunilor in şi asigurarea reprezentării instanta; societatii în cauzele aflate pe rolul instanţelor de judecată sau respingerea unor acţiuni sau altor organisme cu caracter jurisdicţional, prin stăruinţa în stabilirea de noi termene apărarea intereselor societatii pentru reformularea acţiunii, urmare a lipsei dovezilor si menţionării incorecte a unor date de identificare ale persoanei chemate în instanţă;

3 Netransmiterea in termen a documentelor (probelor) ce stau la baza formularii actiunii de catre celelalte compartimente

Necomunicarea informatiilor privind datele de identificare ale paratilor de la alte compartimente/birouri/ser vicii

I

4

E

5

2

2

2

2

2

2

6

7

Data ultimei revizuiri 8

Formularea si declansarea in termen a actiunilor pentru 3 recuperarea debitelor; 28.06.2019 Descrierea corecta si completa a dreptului solicitat in instanta; Prezentarea tuturor dovezilor pe se sprijina actiunile formulate; 28.06.2019 3 care Pregatirea temeinica a dosarelor in curs de judecata;

3

28.06.2019

Risc rezidual Observatii

P

I

E

9

10 11

12

1

1

2 in curs de diminuare

1

1

2

1

1

2

in curs de diminuare

in curs de diminuare Pierderea acţiunilor urmare a lipsei dovezilor; 2.Formularea apararilor la actiunile initiate de terti

Neformularea apărărilor in termen

Netransmiterea inscrisurilor/dovezilor de catre compartimentele/serviciile /birourile implicate, pentru a combate temeiurile invocate prin actiune;

2

2

2

2

Constituirea in termen a dosarului

2 cauzei;

28.06.2019

1

2

2 in curs de diminuare

2

28.06.2019

1

2

2

Depunerea intampinarii si formularea apararilor pentru combaterea tuturor capetelor de cerere;

in curs de diminuare 3. Exercitarea tuturor căilor de atac impotriva solutiilor instantelor de judecata, in cazul hotararilor nefavorabile societatii;

necomunicarea dovezilor Respingerea caii de atac ; sa stea la baza Depunerea caii de atac la o alta care formularii caii de atac; instanta decat cea in drept sa lipsa diligentei celorlate solutioneze cauza; compartimente in ceea ce priveste formularea unor puncte de vedere care sa sprijine actiunile/ apararile formulate de societate Întârzieri în soluţionarea cauzei urmare a stabilirii de noi termene pentru motivarea caii de atac şi/sau depunerea documentelor susţinătoare; nerecuperarea in totalitate a debitelor de catre executorii judecatoresti;

3

3

3

3 Formularea in termen a cailor de

2

atac; Diligenta in pregatirea dosarelor aflate in curs de judecata, in caile de atac;

2

2

28.06.2019

1

3

3

28.06.2019

1

3

3 in curs de diminuare

3

3

28.06.2019

1

3

3 in curs de diminuare

lipsa lichiditatilor / intrarea in faliment a debitorilor. Debitorii nu

1

2

4 Urmarirea stadiului dosarelor

28.06.2019

2

2

4 in curs de

nerecuperarea in totalitate a debitelor de catre executorii judecatoresti;

4. Obtinerea, legalizarea hotararilor judecatoresti si punerea lor in executare

Nevalorificarea unor hotărâri definitive;

lipsa lichiditatilor / intrarea in faliment a debitorilor. Debitorii nu dispun de bunuri care sa poata fi executate silit.

1

2

4 Urmarirea stadiului dosarelor

28.06.2019

2

2

4 in curs de diminuare

2

2

4 in curs de diminuare

2

2

4

1

2

aflate in curs de executare; Participarea la actiunile de 4 executare silita; 28.06.2019 Urmarirea valorificarii in totalitate a hotararilor judecatoresti

1

2

4

Nerecuperarea în totalitatea a debitelor obţinute în instanţă;

28.06.2019

in curs de diminuare stipularea unor clauze contractuale nefavorabile entităţii;

Neprezentarea tuturor inscrisurilor ( ex: note justificative,raportul procedurii, contracte , referate etc.) care stau la Contestarea unor măsuri 5. Asigurarea legalităţii actelor baza emiterii administrative sau disciplinare şi documentelor elaborate de documentelor a caror aviz urmare aplicării lor incorecte; societate, cu implicaţii juridice ; de legalitate este solicitat;

2

2

2

2

Avizarea proiectelor de contracte; 4 Elaborarea/actualizarea 28.06.2019 documentatiilor specifice, in conformitate cu prevederile legislatiei din domeniul de activitate si transmiterea acestora compartmentelor/serviciilor din cadrul societatii;

4

28.06.2019

2

2

4 in curs de diminuare

2

2

4 in curs de diminuare

neraportatea la termen a situatiilor trimestriale cu privire la stadiul dosarelor aflate in evidenta Serviciului Juridic;

6.Gestionarea evidentei activitatii Serviciului Juridic;

evidenta incorecta a debitelor ce fac obiectul dosarelor aflate in curs de solutionare/executare; lipsa diligentei privind inregistrarea corecta a situatiei dosarelor in evidenta incorecta a registrele de evidenta a cheltuielilor de dosarelor judecata/executare;

2

2

2

2

2

2

Gestionarea obiectiva a evidentei stadiului dosarelor de judecata, a de judecata 4 cheltuielilor 28.06.2019 inregistrate pentru fiecare cerere de actionare in judecata, a hotararilor judecatoresti obtinute in favoarea/defavoarea societatii, a termenelor de judecata; 4 Realizarea raportarilor privind 28.06.2019 activitatea serviciului ( stadiul dosarelor aflate pe rolul instantelor de judecata/ a executorului judecatoresc,

4 cheltuielile de judecata/ de executare efectuate pentru fiecare dosar, termenele acordate), la solicitarea organelor de control sau a conducerii societatii;

7.Implicarea in elaborarea si negocierea clauzelor contractului colectiv de munca la nivelul societatii

adoptarea unor clauze contractuale cu impact financiar dezavantajos pentru Angajator;

1

2

participarea si asigurarea

28.06.2019

4 consultantei juridice la negocierea 28.06.2019 clauzelor contractului colectiv de munca cu reprezentantii sindicatului

1

2

2 in curs de diminuare

1

2

2 in curs de diminuare

1

2

2

in curs de diminuare 2

2

4

in curs de diminuare

7.Implicarea in elaborarea si negocierea clauzelor contractului colectiv de munca la nivelul societatii

8.Monitorizarea permanenta a legislatiei specifice domeniului de activitate/ cu implicatii juridice asupra activitatii societatii

financiar dezavantajos pentru Angajator;

1

declansarea unor conflicte de munca

1

neinformarea compartimentelor/serviciilor/ birourilor cu privire la modificarile legislative aplicabile la nivelul fiecarui serviciu/compartiment/birou

2

1

neincheierea contractului pentru achizitia programului legislativ/a aplicarea unor acte normative Monitoarelor Oficiale. abrogate, cu impact negativ asupra activitatii desfasurate de societate

1

4 consultantei juridice la negocierea 28.06.2019

2

2

2

4

28.06.2019

2

2

2

Consultarea Programului Legislativ; Comunicarea notelor informative compartimentelor/serviciilor 2 atunci cand sunt identificate 28.06.2019 modificari/noutati legislative ce privesc domeniul de activitate specific fiecarui compartiment/serviciu/birou

1

2

2

1

2

clauzelor contractului colectiv de munca cu reprezentantii sindicatului

4

in curs de diminuare 4 in curs de diminuare

2 in curs de diminuare

28.06.2019

2

2 in curs de diminuare

6.Serviciul Audit Intern Obiective/activitati

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P

1

2

3

I

4

E

5

6

7

Data ultimei revizuiri 8

Risc rezidual Observatii

P

I

E

9

10 11

II.Planificarea si realizarea misiunilor conform planului anual aprobat

1. Imposibilitatea de a efectua Lipsa personal calificat misiuni ad hoc la solicitarea pentru desfasurarea de conducerii misiuni ad hoc III.Asigurarea evaluarii in mod independent si obiectiv a sistemului de control intern managerial

2.Lipsa obiectivitatii in ceea ce priveste constatarile identificate in timpul desfasurarii misiunii de audit

Nerespectarea Standardelor de calificare Independenta si obiectivitatea

3.Neidentificarea de catre auditorii interni a unor riscuri ridicate , prin probabilitatea de aparitie si impact , care pot afecta buna desfasurare a structurii auditate.

Lipsa unor analize privind probabilitatea si impactul riscului asupra activitatilor din cadrul structurii auditate

1

1

Formari profesionale externe in diferite domenii

2

2

30.06.2019

1

2

2

1

Verificarea constatarilor si a obiectivitatii acestora de catre sef 1 SAI 30.06.2019

1

1

1

1

2

2

Reanalizarea riscurilor aferente obiectelor auditate de catre sef SAI

1

2

2

30.1206.2019

12

aparitie si impact , care pot afecta buna desfasurare a structurii auditate.

IV.Evaluarea in profunzime a sistemelor de conducere si de control intern , cu scopul de a stabili daca acestea functioneaza economic, eficace si eficient , pentru identificarea deficientelor si formularea de recomandari pentru corectarea 6.Neintocmirea de catre acestora auditorii interni de FCRI in situatiile in care au fost constatate posibile prejudicii si incalcari ale legii 7.Netransmiterea catre conducatorul unitatii in termen de 3 zile a FCRI ( conform Lege 672 / 2002 republicata)

din cadrul structurii auditate

Necunoasterea si neaplicarea procedurilor si legislatiei privind activitatea de audit intern

Necunoasterea si neaplicarea procedurilor si legislatiei privind activitatea de audit intern

8. Excluderea de catre auditorii Incalcarea legislatiei interni din esantionul selectat a privind activitatea de audit unor documente care, in urma intern verificarilor efectuate , au rezultat disfunctionalitati / prejudicii

V.Respectarea principiului transparentei , respectiv punerea la dispozitie celor interesati a tuturor informatiilor referitoare la aplicarea procedurilor

5. Neurmarirea stadiului de Necunoasterea si implementare a recomandarilor neaplicarea procedurilor si formulate prin rapoartele de legislatiei privind audit intern activitatea de audit intern

1

1

2

2

30.1206.2019

1

2

2

2

Formari profesionale privind procedurile de lucru si a legislatiei aferente desfasurarii misiunilor de 2 audit intern 30.06.2019

1

2

2

30.06.2019

1

2

2

30.06.2019

1

2

2

Efectuarea unor verificari ale sefului Serviciului Audit Intern.

1

2

2

Controlul efectuat de catre seful Serviciului Audit Intern asupra esantioanelor selectate

1

2

2

Efectuarea unor misiuni speciale de urmarire a implementarii recomandarilor.

1

1

1

risc supravegheat

30.06.2019

1

1

1

punerea la dispozitie celor formulate prin rapoartele de interesati a tuturor informatiilor audit intern referitoare la aplicarea procedurilor

legislatiei privind activitatea de audit intern

recomandarilor.

1

1

1

30.06.2019

1

1

1

7.Serviciul Financiar Obiective/activitati

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P

1

2

3

I

4

Respectarea termenilor de plata Efectuarea de plati eronate, in contractuali a facturilor emise conturi gresite Informatii gresite despre de furnizori si evitarea unor conturile furnizorilor plati de intarziere

E

5

6

7

Data ultimei revizuiri

Risc rezidual Observatii

P

I

E

8

9

10 11

Actualizarea informatiilor

2

1 2

30.06.2019

1

1

1

Neefectuarea platii facturilor furnizorilor in termenul scadent

Inregistrarea cu intarziere in contabilitate

2

2 4 Scurtarea circuitului documentelor

30.06.2019

1

1

1

Transmiterea proceselor verbale de compensare in ultima zi Neefectuarea platii facturilor lucratoare a fiecarei luni furnizorilor in termenul scadent

Inregistrarea cu intarziere in contabilitate

2

2 4 Actualizarea informatiilor

30.06.2019

1

1

1

Inregistrarea in contabilitate, Operarea gresita in zilnic pana la ora 13:00 a contabilitate a incasarilor din incasarilor din extrasele bancare extrasele bancare

Lipsa informatiilor din extrasele bancare

2

2 4 Actualizarea informatiilor

30.06.2019

1

1

1

Transmite saptamanal la banca Operarea gresita in fisierele cu abonatii care achita contabilitate a incasarilor din din Debit Direct extrasele bancare

Lipsa informatiilor din extrasele bancare

2

2

30.06.2019

1

1

1

Inexistenta unor proceduri scrise/monografii privind fundamentarea Monitorizarea permanenta a preturilor/tarifelor

Modificări legislative

2

2

unor proceduri privind 4 Intocmirea fundamentarea preturilor/tarifelor

30.06.2019

1

1

1

Modificări legislative

2

2

majorarilor de preturi 4 Justificarea tarife

30.06.2019

1

1

1

tarifelor si aplicarea metodologiei stabilite in Strategia Tarifara din Contractu de Delegare a Gestiunii serviciilor publice de Majorarile de pret sa nu fie alimentare cu apa si de aprobate de ANRSC, ADIB canalizare

4 Actualizarea informatiilor

12

inexistenta unor proceduri scrise/monografii privind activitatea de stabilire si raportare a impozitelor si taxelor datorate statului, redeventei ADIB, contributiei lunare 0,12% ANRSC

Stabileste, intocmeste declaratiile 300, 394, raporteaza impozitele si taxele datorate statului, redeventa ADIB, contributie lunara 0,12% ANRSC

Modificări legislative

2

2

Intocmirea procedurilor scrise privind activitatea de stabilire si 4 raportare a impozitelor si taxelor datorate statului, redeventei ADIB, contributiei lunare 0,12% ANRSC

30.6.2019

1

1

1

30.06.2019

1

1

1

Nedesemnarea persoanelor responsabile cu activitatea de stabilire si raportare a impozitelor si taxelor datorate statului, redeventei ADIB, contributiei lunare 0,12% ANRSC

Modificări legislative

1

1

Desemnarea persoanelor responsabile cu activitatea de si raportare a impozitelor 1 stabilire si taxelor datorate statului, redeventei ADIB, contributiei lunare 0,12% ANRSC

Calculul eronat al sumelor datorate statului

Modificări legislative

2

2

corect al sumelor datorate 4 Calculul statului

30.06.2019

1

1

1

Intarzieri in plata impozitelor si Modificări legislative taxelor datorate statului

2

2

la termen a impozitelor si 4 Plata taxelor datorate statului

30.06.2019

1

1

1

Raportarea unor date eronate Intocmirea Bugetului de Venituri in situatiile financiare anexe la Modificări legislative si Cheltuieli bilantul contabil

2

2

4 situatiile financiare anexe la

30.06.2019

1

1

1

Cuprinderea in Planul anual de neinformarea periodica asupra pregatire a personalului, a unui modificarilor survenite in Modificări legislative numar de 2 salariati din cadrul legislatie compartimentului

2

2

periodica asupra 4 informarea modificarilor survenite in legislatie

30.06.2019

1

1

1

Prezentarea salariatilor, intr-un bolilor care au interval de 12 luni, la controlul Nedepistarea legatura cu locul de munca medical periodic

2

2

si luarea de masuri 4 depistarea pentru sanatatea in munca

30.06.2019

1

1

1

consult medical periodic

Raportarea unor date corecte in bilantul contabil

8.Serviciul Contabilitate Obiective/activitati 1

Riscul 2

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului 3

P

I

E

4

5

6

7

Data ultimei revizuiri 8

Risc rezidual Observatii

I

P 9

E

10 11

12

1. Inexistenţa unor proceduri scrise/monografii privind evidenţa contabilă a imobilizărilor şi investiţiilor

Modificări legislative

2. Procedurile/ monografia privind evidenţa contabilă a imobilizărilor şi investiţiilor nu Modificări legislative este cunoscută de personalul desemnat 1.Contabilitatea imobilizărilor şi 3. Nedesemnarea persoanelor responsabile cu conducerea investiţiilor Modificări legislative evidenţei contabile a imobilizărilor şi investiţiilor

4. Evidenţierea eronată a plăţilor/cheltuielilor efectuate cu achiziţionarea imobilizărilor sau construirea unor obiective Modificări legislative (custodii, recepţii parţiale şi finale etc.)

5.Contabilitatea materiilor, materialelor inclusiv a celor de natura obiectelor de inventar

1

2

2

2

1

1

1

1

1

Intocmirea procedurilor scrise privind evidenta contabilă a imobilizărilor şi investiţiilor

30.06.2019

1

1

1

2

Personalul desemnat va instruit in vederea cunoasterii procedurilor/monografiilor privind evidenţa contabilă a imobilizărilor şi investiţiilor

30.06.2019

1

1

1

2

Desemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenţei contabile a imobilizărilor şi investiţiilor

30.06.2019

1

1

1

2

Evidenţierea corecta a plăţilor/cheltuielilor efectuate cu achiziţionarea imobilizărilor sau construirea unor obiective (custodii, recepţii parţiale şi finale etc.)

30.06.2019

2

1

2

30.06.2019

2

1

2

5. Inexistenţa unor proceduri scrise/monografii privind evidenţa contabilă a materiilor, Modificări legislative materialelor inclusiv a celor de natura obiectelor de inventar

2

1

2

Intocmirea unor proceduri scrise/monografii privind evidenţa contabilă a materiilor, materialelor inclusiv a celor de natura obiectelor de inventar

6. Procedurile/monografia privind evidenţa contabilă a materiilor, materialelor inclusiv a celor de natura Modificări legislative obiectelor de inventar nu este cunoscută de personalul desemnat

1

1

1

Personalul desemnat va instruit in vederea cunoasterii procedurilor/monografiilor privind

30.06.2019

1

1

1

2

Desemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenţei contabile materiilor, materialelor inclusiv a celor de natura obiectelor de inventar

30.06.2019

1

1

1

7. Nedesemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenţei contabile materiilor, Modificări legislative materialelor inclusiv a celor de natura obiectelor de inventar

2

1

8. Inexistenţa unor proceduri scrise/monografii privind evidenţa contabilă a subvenţiilor

6.Contabilitatea subvenţiilor

9. Procedurile/ monografia privind evidenţa contabilă a subvenţiilor nu este cunoscută de personalul desemnat în conducerea acesteia 10. Nedesemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenţei contabile a subvenţiilor 11. Înregistrarea eronată a subvenţiei primite 12. Lipsa documentelor justificative la înregistrarea în contabilitate a subvenţiilor

1

1

1

Intocmirea procedurilor scrise privind evidenţa contabilă a subvenţiilor

1

1

1

30.06.2019

1

1

1

30.06.2019

1

1

1

30.06.2019

1

1

1

30.06.2019

1

1

1

Modificări legislative

1

1

1

Personalul desemnat va fi instruit in vederea cunoasterii procedurilor/monografiilor privind evidenţa contabilă a subvenţiilor

Modificări legislative

1

1

1

Desemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenţei contabile a subvenţiilor

Modificări legislative

1

1

1

Modificări legislative

1

1

1

13. Inexistenţa unor proceduri scrise/monografii privind Modificări legislative evidenţa contabilă a rezultatelor inventarierii

1

2

2

Intocmirea procedurilor scrise privind evidenţa contabilă a rezultatelor inventarierii

30.06.2019

1

1

1

3

Personalul desemnat va instruit in vederea cunoasterii procedurilor/monografiilor privind evidenţa contabilă a rezultatelor inventarierii

30.06.2019

1

2

1

1

Desemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidenţei contabile a rezultatelor inventarierii

30.06.2019

1

1

1

30.06.2019

1

1

1

30.06.2019

1

1

1

30.06.2019

1

2

2

30.06.2019

1

1

1

14. Procedurile/ monografia privind evidenţa contabilă a rezultatelor inventarierii nu este cunoscută de personalul desemnat 7.Contabilitatea rezultatelor inventarierii

Modificări legislative

Modificări legislative

15. Nedesemnarea persoanelor responsabile cu conducerea Modificări legislative evidenţei contabile a rezultatelor inventarierii 16. Evidenţierea eronată a diferenţelor rezultate din inventariere, a soldurilor Modificări legislative conturilor inventariate în Registrul-inventar, 17. Stabilirea eronată a soldurilor conturilor Modificări legislative inventariate în Registrulinventar 19. Procedurile/monografia privind evidenţa contabilă a rezultatelor inventarierii nu Modificări legislative este cunoscută de personalul desemnat 20. Nedesemnarea persoanelor responsabile cu conducerea Modificări legislative evidentei contabile a rezultatelor inventarierii

1

1

3

1

Înregistrarea corecta a subvenţiei primite Completarea documentelor justificative lipsa la înregistrarea în contabilitate a subvenţiilor

1

1

1

Evidenţierea corecta a diferenţelor rezultate din inventariere, a soldurilor conturilor inventariate în Registrul-inventar,

1

1

1

Stabilirea corecta a soldurilor conturilor inventariate în Registrulinventar

1

3

3

1

1

1

Personalul desemnat va fi instruit in vederea cunoasterii procedurilor/monografiilor privind evidenta contabila a rezultatelor inventarierii Desemnarea persoanelor responsabile cu conducerea evidentelor contabile a rezultatelor inventarierii

21. Preluarea eronată a datelor Modificări legislative cuprinse în fişele conturilor 22. Balanţele de verificare nu cuprind rubricile minime Modificări legislative obligatorii 23. Aparitia abaterilor privind elaborarea bilantului contabil Modificări legislative

9. Elaborarea şi verificarea bilanţului contabil

24. Raportarea unor date eronate în situaţiile financiare Modificări legislative anexate la bilanţul contabil 26. Nedesemnarea persoanelor responsabile cu Modificări legislative activitatea de elaborare a bilanţului contabil 27. Nerespectarea corelaţiilor Modificări legislative bilanţiere

28. Lipsa raportărilor sistematice a informaţiilor financiar-contabile către management 29. Inexistenţa sau necompletarea Registrului privind operaţiunile 10.Conducerea Registrului prezentate la viza CFP privind operaţiunile prezentate 30. Nedesemnarea la viza CFP persoanelor responsabile cu completarea Registrului privind operaţiunile prezentate la viza CFP 31. Neinstruirea sistematică a utilizatorilor sistemului informatic 11.Pregătirea profesională a personalului implicat în 32. Neinformarea periodică sau utilizarea sistemului informatic ori de câte ori este necesar asupra modificărilor survenite în sistemul informatic

12.Procesarea datelor în cadrul sistemului informatic

1

3

3

Preluarea corecta a datelor cuprinse în fişele conturilor

30.06.2019

1

2

1

1

1

1

Balanţele de verificare vor fi modificate pentru a cuprinde rubricile minime obligatorii

30.06.2019

1

1

1

1

1

1

Respectarea legislatiei in vigoare

30.06.2019

1

1

1

1

2

2

Raportarea unor date corecte în situaţiile financiare anexe la bilanţul contabil

30.06.2019

1

1

1

1

1

1

Desemnarea persoanelor responsabile cu activitatea de elaborare a bilanţului contabil

30.06.2019

1

1

1

1

2

2

Respectarea corelaţiilor bilanţiere

30.06.2019

1

1

1

30.06.2019

1

1

1

Modificări legislative

1

1

1

Raportările sistematice a informaţiilor financiar-contabile către management se vor face trimestrial

Modificări legislative

1

2

2

Existenţa si completarea Registrului privind operaţiunile prezentate la viza CFP

30.06.2019

1

1

1

30.06.2019

1

1

1

Modificări legislative

1

1

1

Desemnarea persoanelor responsabile cu completarea Registrului privind operaţiunile prezentate la viza CFP

Lipsă personal specializat

1

1

1

Instruirea sistematică a utilizatorilor sistemului informatic

30.06.2019

1

1

1

30.06.2019

2

2

4

Lipsă personal specializat

2

2

4

Informarea periodică sau ori de câte ori este necesar asupra modificărilor survenite în sistemul informatic

33 Utilizarea unor proceduri automate neautorizate

Lipsă personal specializat

1

1

1

Utilizarea unor proceduri automate autorizate

30.06.2019

1

1

1

34. Utilizarea unor proceduri automate incorecte

Lipsă personal specializat

1

2

2

Utilizarea unor proceduri automate corecte

30.06.2019

1

1

1

9.Serviciul Incasare-Facturare Obiective/activitati

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P

1

2

1+2.Facturarea zilnica a Depasirea termenului de consumurilor de apa si facturare clienti; canalizare pentru CZM, Sectii si lunara pentru CZJ.

3 Sistem informatic neoperational; Neprocesarea in termen a datelor necesare facturarii;

I

4

E

5

6

7

Data ultimei revizuiri

Risc rezidual Observatii

P

I

E

8

9

10 11

30.06.2019

1

1

12

Sincronizare intre departamentele in cauza.

1

2

2

1 risc supravegheat

Intarzierea generarii si listarii facturilor

Sistem informatic nefunctional; Posibilitatea nefunctionarii echipamentului de listare; Intarziere in achizitionarea consumabilelor

Comunicare, colaborare si sincronizare cu G.I.S. , firma ce acorda suport tethnic si cu alte compartimente interne.

1

1

1

30.06.2019

1

1

1 CLASAT

1

Comunicare compartiment GSI si Relatii cu publicul; Luarea masurilor pentru transmiterea facturilor in timp util 1 catre distribuitor.

30.06.2019

1

1

1 CLASAT

30.06.2019

1

1

1 CLASAT

30.06.2019

1

2

curs de 2 in diminuare

30.06.2019

1

1

1

30.06.2019

1

1

curs de 1 in diminuare

3. Generare,listare si distribuire facturi. Nedistribuirea facturilor

4.Facturare servicii diverse

5. Stornare facturi

6. Comutare luna prelucrare

7.Incasari debite in numerar.

Imposibilitatea utilizarii temporare a adreselor de E-mail; Lipsa mijloc transport a plicurilor catre distribuitor.

Nefacturarea serviciilor diverse Netransmiterea solicitate. documentatiei corespunzatoare in vederea facturarii Denaturare debite, penalitati, debransari nefundamentate.

Neinchiderea lunii de prelucrare.

Neancasarea debitelor.

Intarzierea informatiilor necesare efectuarii stornarilor correct si in timp util. PVI in lucru Sistem informatic neoperational; Lipsa chitantier tipizat;Divergente intre client si furnizor

1

Comunicarea intre compartimente

1

1

1 Comunicare intre compartimente

1

2

2

1

1

1

1

Comunicare compartiment GSI;Solicitare chitantiere tipizate in timp util;Comunicare intre 1 compartimente

1

Comunicare intre compartimente

CLASAT

7.Incasari debite in numerar.

Neancasarea debitelor.

Emitere facturi cu tarif neactualizat. 8. Actualizare tarife.

chitantier tipizat;Divergente intre client si furnizor

1

Sistem informatic neoperational; Neprimirea in timp util a hotararilor cu tarifele aprobate

in timp util;Comunicare intre

1

1 compartimente

30.06.2019

1

1

curs de 1 in diminuare

30.06.2019

1

1

1 CLASAT

Comunicare compartiment GSI; Comunicare intre compartimente

1

1

1

10.Serviciul Salarizare Obiective/activitati

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P

1

2

3 Foile colective de prezenta sunt confuze/ incomplete/ aduse cu intarziere; Lipsa tabelelor cu sporuri, notelor interne pentru ore suplimentare/ graficelor de lucru

1. Gestionarea eficienta a activitatii privind acordarea drepturilor salariale

1. Inregistrarea si plata unor drepturi salariale in mod eronat

2. Intocmirea declaratiilor aferente impozitelor si contributiilor salariale in mod corect si in termenul legal (D112)

1. Intocmirea/ trimiterea Schimbari legislative in declaratiei 112 in mod eronat domeniu; Softul utilizat nu a fost actualizat

1. Calcularea eronata a retinerilor; 3. Evidenta retinerilor din salarii 2. Viramentul intr-un cont si viramentul catre beneficiar bancar eronat al beneficiarului

4. Gestionarea eficienta a activitatii privind acordarea tichetelor de masa

Preluarea eronata a datelor din documentele justificative care stau la baza retinerii;

Preluarea eronata a prezentei din pontajele lunii aferente comenzii; 1. Acordarea eronata a Pontarea gresita a numarului de tichete de masa salariatului/ salariatilor de fata de zilele lucrate catre sefii de echipa

5. Imbunatatirea capacitatii de a 1. Desfasurarea neconforma a sarcinilor/ problemelor alocate activitatii de elaborare/ modificare/ revizuire a procedurilor/ instructiunilor corespunzatoare activitatii Serviciului Salarizare

I

4

2

1

1

2

E

5

2

2

2

2

Documentare insuficienta; Lipsa timpului necesar desfasurarii acestei activitati;

1

2

6

7

Data ultimei revizuiri 8

Tratare risc 1. Verificarea cu atentie a datelor preluate din foile colective de prezenta; 2. Atentionarea persoanelor 4 responsabile de corectitudinea 30.06.2019 datelor si termenul de depunere a pontajelor

Tratare risc 1. Verificarea/ actualizarea lunara a in vigoare; 2 legislatiei 30.06.2019 2. Upgradarea lunara a softului; Tratare risc 1. Verificarea cu atentie a justificative in baza 30.06.2019 2 documentelor carora se face retinerea

4

Tratare risc 1. Verificarea cu atentie a datelor in baza carora se face comanda de tichete de masa.

30.06.2019

1. Informarea permanenta privind schimbarile legislative aparute, care au legatura cu salarizarea; 2. Curs formare profesionala a 2 personalului; 30.06.2019 3. Organizarea activitatii Serviciului Salarizare in vederea indeplinirii obiectivului

Risc rezidual Observatii

P

I

E

9

10 11

12

1

2

2

1

2

s-au facut upgrade-uri la 2 soft

1

2

2 in curs de diminuare

1

1

in curs de 1 diminuare

1

1

1

in curs de diminuare

Salarizare in vederea indeplinirii obiectivului

11.Serviciul Achizitii Publice Obiective/activitati

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P

1

2

3

Initierea procedurii de atribuire Stabilirea incorecta sau Necunoasterea anumitor (elaborarea documentatiilor de incompleta a conditiilor de specificatii tehnice, atribuire) contractare a unui economice sau juridice produs/serviciu sau a unei lucrari care nu sunt in concordanta cu nivelul dorit al performantelor Derularea procedurilor de atribuire (Evaluarea, pe fiecare etapa, a ofertelor depuse)

Finalizarea procedurii de atribuire intr-o perioada indelungata fata de termenul limita de depunere a ofertelor si fata de termenul preconizat

Finalizarea procedurilor de neatribuirea contractului atribuire (anularea procedurii de sectorial/acordului cadru achizitie sectoriala)

Depunerea unor oferte intocmite superficial sau in care nu se regasesc toate informatiile privind indeplinirea cerintelor solicitate

I

4

E

5

1

2

6

7 Solicitarea analizarii si avizarii draft-ului de contract din punct de vedere tehnic, economic si juridic de catre persoanele abilitate din 2 cadrul companiei

Data ultimei revizuiri

Risc rezidual Observatii

P

I

E

8

9

10 11

30.06.2019

1

2

12

2 risc supravegheat

2

2

Formularea unor solicitari de clarificari precise astfel incat ofertantii sa inteleaga ce trebuie sa 4 clarifice

30.06.2019

1

1

1 risc supravegheat

Lipsa de oferte sau inexistenta unei oferte admisibile

1

2

Reluarea procedurii de atribuire: stabilirea cat mai clara la nivelul documentatiei de atribuire a specificatiilor tehnice, a criteriilor 2 de selectie si calificare, de catre persoanele abilitate.

30.06.2019

1

2

2 risc supravegheat

Atribuirea contractelor de achizitie sectoriala,incheierea acordurilor-cadru si a contractelor subsecvente(Atribuire contract de achiziţie sectoriala sau încheiere acord cadru)

Netransmiterea spre publicare a anunţului de atribuire in termenul legal de la incheierea contractului

Transmiterea anuntului de atribuire peste termenul limita prevazut/ omiterea transmiterii anuntului de atribuire

1

3

Intocmirea de catre persoana responsabila cu aplicarea procedurii a unui calendar cu datele limita de transmitere a tuturor documentelor din cadrul procedurii de atribuire. 3 Compararea, in paralel a dosarului achizitiei cu un alt dosar al achizitiei intocmit recent.

30.06.2019

1

2

2

risc supravegheat Finalizarea procesului de Imposibilitatea transmiterii in implementare a unui contract de SEAP a documentelor catre responsabilul de contract constatatoare privind (completarea dosarului achizitiei neindeplinirea obligatiilor sectoriale cu documentul contractuale constatator privind indeplinirea obligatiilor contractuale - acolo unde este cazul)

Neintocmirea documentului constatator de catre responsabilul de contract

Atentionarea responsabilu-lui de contract, prin adresa de inaintare a contractului, de obligatia sa privind constituirea documentului constatator

30.06.2019

1

2

2

1

2

2

risc supravegheat

catre responsabilul de contract constatatoare privind (completarea dosarului achizitiei neindeplinirea obligatiilor sectoriale cu documentul contractuale constatator privind indeplinirea obligatiilor contractuale - acolo unde este cazul)

de catre responsabilul de contract

contractului, de obligatia sa privind constituirea documentului constatator

30.06.2019

1 Preocuparea pentru imbunatatirea performantelor profesionale (asigurarea legislatiei de profil si dezbateri pe tema acestora)

Neactualizarea cunostintelor in Desele modificari aduse timp util privind o posibila legislatiei privind achizitiile modificare adusa legislatiei in sectoriale vigoare

2

2

1

2

2

risc supravegheat

2 Informarea permanenta privind modificari aduse legislatiei in achizitiile sectoriale, participarea la cursuri de perfectionare 4 profesionala

2

30.06.2019

2

2

4 in curs de diminuare

Imbunatatirea capacitatii de Aparitia unor discordante intre rezolvare a sarcinilor de catre Serviciul Achizitii Publice si salariatii din cadrul serviciului in solicitantii achizitiilor raport cu solicitantii achizitiilor

Neimplicarea in procesul de achizitie sectoriala a persoanelor care solicita achizitia

2

Aducerea la cunostinta a procedurii operationale PO-40, a obligatiilor pe care le au solicitantii achizitiilor in demararea procesului de achizitie, desemnarea acestora 4 in comisiile de evaluare a ofertelor

2

30.06.2019

2

2

4 in curs de diminuare

12.Serviciul Contracte, Relatii cu Clientii,Introducere Consumuri Obiective/activitati

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P

1

2

3

I

4

Data ultimei revizuiri

E

5

6

7

8

Risc rezidual Observatii

P

I 9

E

10 11

12

Incheierea contractelor de prestare/furnizare a serviciului de alimentare cu apa si de canalizare si de vidanjare, pentru toate solicitarile primite, in maxim 30 de zile de la data primirii solicitarii. Primirea si verificarea Incheierea contractelor de documentelor necesare incheierii prestare/furnizare a serviciului contractului de de alimentare cu apa si de prestare/furnizare a serviciilor canalizare si de vidanjarea fara Erori umane (neatentie); de alimentare cu apa si de ca documentatia necesara canalizare sau a contractului de incheierii acestora sa fie vidanjare; completa.

Inscrierea informatiilor in baza de date si intocmirea propriuzisa a contractului de prestare/furnizare a serviciilor de alimentare cu apa si de canalizare sau a contractului de vidanjare;

Inscrierea eronata in baza de Eroare umana; Factori de date a informatiilor abonatului stres in momentul incheierii/reactualizarii contractului

1

1

3

2

Atentie sporita in momentul verificarii documentatiei; a elaborat o procedura operationala; a fost instruit 3 personalul conform procedurii operationale

2

S-

30.06.2019

1

3

3

30.06.2019

1

2

2

Atentie sporita in momentul inscrierii in baza de date a informatiilor; Solicitarea verificarii datelor de catre utilizator

canalizare sau a contractului de vidanjare;

30.06.2019

1

2

2

30.06.2019

2

2

4

30.06.2019

1

3

3

30.06.2019

1

3

3

Introducerea in baza de date a productiei de apa rece si apa calda pentru toti abonatii companiei, lunar, pana la data de 03 ale lunii urmatoare. Depasirea termenului de Concedii ale Planificarea concediilor implementare a productiei personalului;Posibile personalului responsabil cu defectiuni ale programului introducerea consumurilor astfel informatic; incat sa se asigure incadrarea in Timp mare de raspuns a termen; Colaborarea cu echipamentelor Serviciul GSI; Semnalarea in informatice. 2 2 4 timp util a Serviciului GSI cu privire la disfunctionalitatile sistemului informatic.

Introducerea consumurilor in baza de date;

Introducerea eronata a consumurilor abonatilor in baza de date

Erori umane Date inscrise incorect in documentele de evidenta primara.

1

3

Atentie sporita la momentul introducerea consumurilor in baza de date; Au fost elaborate Instructiuni de Lucru; A fost instruit personalul conform Instructiunilor de Lucru; Colaborarea cu Serviciul Abonati; 3 Solicitarea Serviciului Abonati de intensificare a controalelor privind corectitudinea citirilor.

Raportarea productiei lunare, la nivel de operator, pana la data de 30 ale lunii urmatoare.

Centralizarea rapoartelor cu productia facturata;

Centralizarea eronata a raportului de productie.

Eroare preluare date.

1

3

Solicitarea elaborarii unui raport de productie pe baza datelor din sistem de la furnizorul de servicii 3 informatice.

Raportarea indicatorilor de performanta ai serviciului de alimentare cu apa si canalizare (anexa a Regulamentului serviciului de alimentare cu apa si canalizare al SC CRAB SA) la nivel de operator, trimestrial, pana la data de 30 ale lunii urmatoare sfarsitului de trimestru. Raportarea/transmiterea informatiilor solicitate de catre organismele de reglementare, de raportare (A.N.R.S.C. Bucuresti, Directia de Statistica, Directia Apelor etc.), de control (D.G.F.P, Curtea de Conturi etc.), in termenul solicitat. Transmiterea raportului privind indicatorii de performanta ai serviciului de alimentare cu apa si de canalizare catre autoritatea interesata./ Transmiterea raspunsurilor la solicitarile facute de organismele de control in termenul comunicat.

Primirea cu intarziere a informatiilor de la structurile functionale in vederea centralizarii acestora in rapoarte ce Transmiterea rapoartelor catre sunt transmise catre organismele de control, organismele de control, reglementare, raportare reglementare, raportare etc. etc dupa termenul primit de la acestea

Solicitarea informatiilor de la celelalte structuri functionale din timp pentru incadrarea in termen; Solicitarea elaborarii unei Proceduri de Sistem.

1

3

3

termenul comunicat.

dupa termenul primit de la acestea

etc

Centralizarea rapoartelor referitoare la indicatorii de performanta ai serviciului de alimentare cu apa si de canalizare

Centralizarea incorecta a datelor in rapoartele transmise catre organismele de control, reglementare, raportare etc

Primirea de date eronate de la celelalte structuri functionale; Transcrierea eronata a datelor in raportul final

1

30.06.2019

1

3

3

30.06.2019

1

3

3

30.06.2019

1

3

3

30.06.2019

1

3

3

Colaborarea adecvata cu structurile functionale ce furnizeaza datele; Solicitarea 3 elaborarii unei Proceduri de Sistem.

3

Transmiterea informatiilor solicitate de catre Autoritatea Nationala pentru Protectia Consumatorilor (A.N.P.C.-Bacau) in termenul solicitat. Transmiterea raspunsurilor la Transmiterea raspunsurilor Primirea cu intarziere a Solicitarea informatiilor de la reclamatiile primite prin catre ANPC cu intarziere informatiilor de la celelalte structuri functionale din intermediul Autoritatii Nationale structurile functionale cu timp pentru incadrarea in termen; pentru Protectia Consumatorilor privire la reclamatia - Solicitarea modificarii si reviziei in termen de 30 de zile de la primita. 1 3 3 PS – 18 – “Tratarea Reclamatiilor”. data primirii solicitarii

Optimizarea procesului de comunicare cu utilizatorii, creşterea gradului de încredere al acestora in calitatea serviciilor oferite şi asigurarea unei transparenţe legate de acţiunile intreprinse in vederea asigurarii relatiilor cu clientii termen permanent.

Nesolutionarea tuturor Neprimirea informatiilor in solicitarilor/ sesizarilor/reclamatiilor in timp timp util de la structurile functionale implicate. util.

1

Solicitarea datelor prin Note Interne in timp util; 3 - Solicitarea modificarii si reviziei PS – 18 – “Tratarea Reclamatiilor”.

3

Estimarea productiei de apa – canal pentru zona de operare a SC CRAB SA(pe fiecare sistem de operare in parte) in vederea intocmirii Bugetului de Venituri si Cheltuieli, in termenul solicitat. Transmiterea situatiei in termenul solicitat

Depasirea termenului de transmitere a productiei estimate in vederea intocmirii Bugetului de Venituri si Cheltuieli

Suprapunerea mai multor activitati consumatoare de timp si cu termene de transmitere impuse.

Stabilirea prioritatilor pentru incadrarea in timp.

1

2

2 30.06.2019

1

2

2

13.Serviciul Abonati Obiective/activitati

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P

1

2

3

I

4

E

5

6

7

Data ultimei revizuiri 8

Risc rezidual Observatii

P

I 9

E

10 11

12

Efectuarea citirilor in vederea stabilirii consumului lunar Inventarierea consumatorilor facturati in regim pausal

citirea eronata

eroare umana;cadran apometru condensat

2

1

neefectuarea citirilor

lipsa acces;cadran apometru condensat

2

1

necompletarea anexei II

lipsa acces;refuzul abonatului de a declara datele reale

1

2

Reducerea pierderilor si neconsemnarea cantitatii reale lipsa acces;montaj incorect eliminarea furturilor de apa prin de apa furnizate depistarea consumatorilor fraudulosi Reducerea nr. de reclamatii referitoare la citirea necorespunzatoare

aparitia divergentelor privind consumurile inregistrate

subaprecierea consumurilor reale din partea consumatorilor;cadran apometru condensat

Intocmirea proceselor verbale eroare de calcul pt.apele meteorice deversate in sistemul de canalizare pt.agentii economici din condominii

greseala de editare;inventariere incorecta asupra suprafetelor

Executarea de bransamente in baza avizului de bransare separata a utilizatorilor care locuiesc in condominii

defectiuni ascunse din fabricatie a pieselor

eroare de montaj

Debransarea utilizatorilor neefectuarea debransarilor debitori pt.recuperarea sumelor datorate Companiei

2

instruirea personalului; interventie

2

1

2 in curs de diminuare

2 teren pt. verificare

30.06.2019

2

1

2 in curs de diminuare

notificare abonat;instruire 2 personal

30.06.2019

2

1

2 in curs de diminuare

30.06.2019

2

2

2

30.06.2019

2

2

1

notificare abonat;deplasare in

1

2

30.06.2019

2 asupra apometrului

2

1

2

notificare abonati;monitorizarea abonatilor

instruirea personalului; interventie asupra apometrului;deplasare in teren

in curs de diminuare

in curs de diminuare verificare procese verbale aduse de cititori

2

1

2

30.06.2019

2

1

1 in curs de diminuare

inlocuirea pieselor defecte

2

1

2

intocmire procese verbale lipsa acces si predare la serviciul Recuperari Creante

30.06.2019

2

1

2

2

2

1

in curs de diminuare

nota interna pentru debransari emisa de S.R.C

2

1

2

30.06.2019

in curs de diminuare

14.Serviciul Recuperari Creante Obiective/activitati

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P

1

2 1. Omiterea analizei unui debitor.

3 Omiterea unor pasi din PO20.

I

4 2

E

5 1

6

7 Discutii periodice cu salariatii Serviciului Recuperare Creante 2 privind procedura PO-20

Data ultimei revizuiri 8 30.06.2019

Risc rezidual Observatii

P

I

E

9

10 11

2

1

12

2 in curs de diminuare

debitor. 2. Transcrierea unor date eronate in notificarea pentru neplata trimisa debitorului. 3. Omiterea intocmirii Recuperarea debitelor restante notificarii pentru neplata catre un abonat debitor. intr-o perioada de maxim 90 zile 4. Omiterea transmiterii unui debitor pe NI catre S.Abonati,in vederea sistarii serviciului.

20.

2

1

Omiterea unor pasi din PO20.

2

1

Omiterea unor pasi din PO20.

Eroare umana.

2 1

Serviciului Recuperare Creante

2 privind procedura PO-20

30.06.2019

2

1

2 in curs de diminuare

30.06.2019

2

1

2 in curs de diminuare

30.06.2019

2

1

2 in curs de diminuare

Verificarea cu exactitate a debitorilor pentru care se impune 1 masura sistarii serviciului 30.06.2019

1

1

1

Discutii periodice cu salariatii

2 Serviciului Recuperare Creante

1 1

2

privind procedura PO-20 Discutii periodice cu salariatii Serviciului Recuperare Creante privind procedura PO-20

risc supravegheat

5. Transmiterea incompleta a documentelor specifice S.R.C catre S.Juridic

Omiterea unor pasi din PO20.

6. Omiterea analizarii unui debitor cu suma mica

Omiterea unor pasi din PO20.

7. Omiterea transmiterii catre S.Juridic a unor UAT-uri Omiterea unor pasi din POdebitoare. 20.

Discutii periodice cu salariatii

1 1

1

1

1 Serviciului Recuperare Creante

1

Discutii periodice cu salariatii 1 Serviciului Recuperare Creante privind procedura PO-20

1

privind procedura PO-20

30.06.2019

1

1

1 risc

supravegheat

30.06.2019

1

1

1 risc

supravegheat

Prioritate si atentie in intocmirea si verificarea NI cu debitele UAT1 urilor. 30.06.2019

1

1

1 risc supravegheat

8. Omiterea transmiterii catre S.Juridic a unor societati Omiterea unor pasi din POdebitoare aflate in 20 insolventa/faliment. 9. Omiterea transmiterii catre S.Juridic a unor debitori care Omiterea unor pasi din au deja actiune in instanta PO-20. privind recuperarea debitelor Cresterea gradului de incredere 10. Depasirea termenului de al clientilor si asigurarea unei solutionare a corespondentei. transparente legate de actiunile Neprimirea in timp util a intreprinse in vederea informatiilor de la alte recuperarii debitelor restante. compartimente cu care S.R.C. colaboreaza

1

1

1

1

1

2

Prioritate si atentie in intocmirea si verificarea NI cu debitele 1 societatilor aflate in 30.06.2019 insolventa/faliment

Prioritate si atentie in intocmirea si

1 verificarea NI cu debitele

abonatilor care sunt deja in litigiu.

30.06.2019

Clasat

1

1

1 risc supravegheat

Transmiterea in timp util a NI catre compartimentele cu care S.R.C. in vederea obtinerii 2 colaboreaza 30.06.2019 informatiilor necesare pentru solutionarea in termen a corespondentei

1

2

2 risc supravegheat

Discutii cu salariatii privind constientizarea importantei relatiei cu abonatul/redirectionarea catre Serviciul competent in furnizarea informatiilor solicitate de catre abonat. 11. Furnizarea unor date incomplete/eronate abonatilor. Nerespectarea PO-20

1

2

2

30.06.2019

1

2

2

abonat. 11. Furnizarea unor date incomplete/eronate abonatilor. Nerespectarea PO-20

1

2

2

30.06.2019

1

2

2

in curs de diminuare

15.Serviciul Aprovizionare Obiective/activitati

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P

1

2

Asigurarea resurselor materiale si a serviciilor necesare desfasurarii continue a activitatii societatii la locul, la termenele si in conditiile solicitate (cantitative si calitative), in baza Primirea referatului de referatelor de necesitatecu informatii necesitate/notelor interne insuficiente intocmite de structurile functionale si aprobate, cu un cost cat mai redus

Aprovizionarea cu intarziere a produselor solicitate

3

Neprecizarea in referatul de necesitate a informatiilor necesare in identificarea pieselor sau materialelor

4

2

E

5

2

Logistica neadecvata

Evaluarea unor potentiali furnizori si selectionarea celor care nu au cele mai avantajoase Nerespectarea P.O. oferte Imposibilitatea onorarii unei comenzi din cauza lipsei resurselor financiare

I

2

2

1

1

Depasirea planului de achiziti

1

2

6

7

Identificarea la fata locului, a pieselor sau materialelor, solicitarea de fise tehnice sau detalii de montaj; NI catre toate structurile functionale din cadrul unitatii, in vederea furnizarii in 4 referatul de necesitate a tuturor informatiilor necesare in vederea aprovizionarii cu promptitudine

Solicitare catre sectorul auto pentru delegarea unei masini corespunzatoare in vederea solutionarii, sau negocierea cu furnizorii pentru asigurarea NI catre sectorul 4 transportului; auto pentru carosarea masinii existente

P.O.; Solicitare viza 1 Respectarea solicitant pe oferta

Data ultimei revizuiri 8

Risc rezidual Observatii

P

I

E

9

10 11

30.06.2019

2

1

2

30.06.2019

2

2

4

30.06.2019

1

1

1

1

2

2

Punerea in asteptare a comenzii pana la suplimentarea planului de achizitii pe pozitia respectiva si 2 notificarea solicitantului fata de 30.06.2019 situatia creata; Existenta unei vize CFP

12

resurselor financiare

1

Lipsa documentelor anexe facturii (declaratie de conformitate sau certificat Neinregistrarea in contabilitate de calitate) a N.I.R. - ului

achizitii pe pozitia respectiva si 2 notificarea solicitantului fata de 30.06.2019 situatia creata; Existenta unei vize CFP

2

1

2

2

Informarea furnizorilor cu privire la obligativitatea anexarii documentelor solicitate

Neurmarirea derularii Nerespectarea PO a contractului de achizitii de responsabilului de contract catre responsabilul de contract

1

1

1

30.06.2019

1

1

1 Risc Clasat

1

1

1 Respectarea PO

30.06.2019

1

1

1 Risc Clasat

16.Serviciul Administrativ Obiective/activitati

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P

1 1. Organizeaza registratura generala prin primirea,inregistrarea,predarea si expedierea in timp util a corespondentei identificate in cadrul Companiei

2 Omiterea inregistrarii datelor complete in registratura generala; nr. din alt registru; pierderea unei foi dintr-un document sau prinderea unei foi/unui document de alt document

2. Asigura transportul pierderea unui documentcorespondentei in conditii de udarea documentelor siguranta si integritate intre registratura si compartimente din cadrul societatii/institutii din oras

Deplasarea la directia Impozite si Taxe Locale in vederea achitarii Taxelor Judiciare de timbru necesare Serviciului Juridic

furtul sumei de bani in mijloacele de transport si chiar atacul si furtul de la casieria companiei pana la casieria directiei Impozite si Taxe

3 Suprapunerea activitatii de registratura cu cea de secretariat.Volum mare de activitate; multe persoane odata in fata biroului, documente prinse cu agrafe de birou

I

4

3

E

5

2

6

Respectarea instructiunilor de realizare a datelor in registratura generala. Verificarea datelor de doua ori inainte de a fi inregistrate, communicate colegilor care aduc 6 documentele cu riscul care este daca nu sunt capsate toate foile dintr-un document

lipsa unei genti adecvate de transport corespondenta

lipsa unei persoane insotitoare si a mijlocului de transport din cadrul societatii

7

Data ultimei revizuiri

Risc rezidual Observatii

P

I

E

8

9

10 11

30.06.2019

2

1

2

30.06.2019

1

1

1

30.06.2019

1

2

2

referat de achizitie geanta corespondenta ori de cate ori e necesar

2

1

2

3

3

9 soferul sa o insoteasca pana in

la sume mai mari se cere masina si sediu la Taxe si Impozite

12

si Taxe Locale in vederea achitarii Taxelor Judiciare de timbru necesare Serviciului Juridic

atacul si furtul de la casieria companiei pana la casieria directiei Impozite si Taxe

de transport din cadrul societatii

selectarea necorespunzatoare a nerespectarea listelor de structurilor din cadrul difuzare; lipsa listelor de companiei in procesul de difuzare transmitere a informatiilor necorespunzatoare a Asigura transmiterea structurilor din cadrul informatiilor precise si corecte companiei in procesul de communicate de catre directorul transmitere a informatiilor general si a conducerii executive din cadrul societatii

cineva sa fure stampila Pune stampila pe semnatura Directorului General sau pe semnatura inlocuitorului acestuia

1

la sume mai mari se cere masina si

9 soferul sa o insoteasca pana in sediu la Taxe si Impozite

30.06.2019

se face un numar de copii egal cu numarul adresantilor plus unu si pe o copie se face semn cand o copie aferenta unui destinatar s-a pus in condica de corespondenta si evidentiat pe copie cu 2 evidentiatorul; se intreaba persoana care a scris rezolutia cui a redirectionat documentul

1

2

2

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

2

1

1

sertar la birou cu incuietoare

2

2

nerespecatarea procedurii operationale

discutie de procedura

30.06.2019 2

intocmirea incorecta a inventarelor

3

aglomeratia din incapere; cand este colega de birou in concediu

Organizeaza activitatea de arhivare a documentelor serviciului

Activitate de curatenie in cladirile de pe Narciselor nr. 14 si Hneri Coanda nr. 2

2

2

constituirea incorecta a dosarelor

Organizeaza activitatea de arhivare a documentelor de la celelalte servicii, birouri, compartimente din cadrul companiei

3

1

2

nerespectarea procedurii PS-39 privind arhivarea documentelor

discutie anuala pe procedura PS-39

2

1

Lipsa curatenie in unele imposibilitatea de acces in incaperi; curatenie insuficienta incaperi (nu au lasat chei); lipsa materiale curatenie

2

1

2

discutii cu ocupantii birourilor sa lase cheia daca vor curatenie; revenire la referatele de necesitate si discutii pe tema materialelor de 2 curatenie; verifica modul cum se face curat si materialele folosite

furtul din cladiri; deterioarea cladirilor; incendiul

lipsa sistemelor note interne si referate de antiefractie; lipsa necesitate sisteme antiefractie si reabilitarii sistemelor detectie, semnalizare la incendiu; antiefractie; lipsa alocarii note interne a necesitatii de a Asigura si raspunde de de fonduri in buget pentru 3 3 9 reabilita sistemele existente-note 30.06.2019 administrarea cladirilor societatii reparatii curente si interne cu privire la necesitatea intretinere cladiri; instalatii contractelor de mentenanta; note electrice in birouri cu interne cu privire la necesitatea prelungitoare intretinerii si reparatiilor curente la subdimensionate; lipsa cladiri; nota interna cu privire la sistemelor de detectie si necesitatea de a avea in cadrul 17.Birou Management si Implementare Calitate,Reglementari ,Licenteunsielectrician, Protectia Mediului alarmare la incendiu - lipsa Serviciului instalator unei echipe de intretinere si zidar/zugrav Obiective/activitati Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei riscul in cadrul riscului Serviciului aparitia revizuiri P I E Administrativ

1 Imbunatatirea continua a sistemului integrat

Monitorizarea satisfactiei clientilor

2 Aparitia neconformitatilor

Aparitia de reclamatii

3

4

Nerespectarea procedurilor de sistem si operationale

5

Functionarea in regim nereglementat

7

2

2

Risc rezidual Observatii

P

8

I 9

E

10 11

Supravegherea riscurilor

2

2

4

Calitatea serviciilor la standarde scazute

2

28.06.2019

Nedepunerea la timp a documentatiei sau documentatie incompleta

2

6

2

3

28.06.2019

S-a facut evaluarea 6 gradului de satisfactie a clintilor

2

Evitarea riscurilor

1

3

3

Evaluarea tuturor aspectelor cu Poluari ale apei, aerului solului. Calamitati naturale, eroare impact negativ asupra mediului Generare deseuri. umana, poluari accidentale

28.06.2019

1

s-au obtinut toate 3 autorizatiile documentate

3

Supravegherea riscurilor

3

2

6

12

Inchidere la data efectuarii 4 auditurilor anuale

Evitarea riscurilor

3 Obtinerea autorizatiilor de mediu, gospodarirea apelor

6

2

analiza de mediu de cate ori este nevoie

3

28.06.2019

2

6

17.Serviciul Tehnic Obiective/activitati

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P

1

2

vanzare certificate verzi-(C.V)

pierderea C.V.

producere energie electrica

imposibilitatea de a produce energie electrica la MHC Stejarul

3 nevanzarea pe piata centralizata a c.v,administrata de OPCOM nefunctionarea aductiunii de apa bruta

I

E

4

5

6

2

3

unui contract bilateral 6 Incheierea de vanzare CV prin OPCOM

3

3

9

7

monitorizarea avariilor pe reteaua de aductiune apa bruta

Data ultimei revizuiri

Risc rezidual Observatii

P

I

E

8

9

10 11

12

07.06.2019

2

2

in curs de 4 diminuare

07.06.2019

2

2

4 risc supravegheat

producere energie electrica

imposibilitatea de a produce energie electrica la MHC Stejarul

nefunctionarea aductiunii de apa bruta

3

3

9

monitorizarea avariilor pe reteaua de aductiune apa bruta

07.06.2019

2

2

4 risc

supravegheat

Obiective/activitati

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P

1

2

1) Generalizarea sistemului GIS prin actualizarea in sistem a actualizarea cu intarziere a intregului sistem administrat de sist.GIS societate; Imposibilitatea exploatarii si dezvolatarea bazelor de date Oracle

3

experienta insf.pers.desemnat, distanta sediu-pct.lucru experienta insf.a pers.pt exploatarea sistemului GIS

Imposibilitatea implementarii Inexistenta elementelor activitatii de sectorizare a necesare realizarii retelelor de apa din cadrul SC sectorizarilor propuse de CRAB SA in vederea catre expertii externi: vane monitorizarii pe timp de noapte de sectorizare, a pierderilor de apa. echipamente de masura debite si lucrarile aferente.

Gradul ridicat de coroziune si colmatare a conductelor de apa care are ca urmari cresterea marjei de eroare la localizarea pierderilor. Experinta insf.a pers in 2) Continuarea proceselor de gestionare a pierderilor de apa, Nelocalizarea pierderilor de apa util.echip.din dotare.Lipsa tuturor echip.necesare prin implementarea sistemelor cu succes localizarii pierderilor avansate de management al pierderilor;

Aparitia defectiunilor la senzorii pieselor echipamnetului de corelare ca urmare a defectarea echipamentului de uzurii.Lipsa pieselor de schimb la producator sau detectie pierderi furnizor datorita scoaterii di productie a modelelelor

I

4

E

5

2

2

2

3

2

2

2

2

6

7

Continuarea pregatirii profesionale personalului desemnat prin 4 aparticiparea la cursuri de perfectionare. Alocarea de resurse suplimentare, personal mijloc de Instruirea pers.prin cursuri transport. specializate Oracle sau 6 externalizarea mentenantei Informarea conducerii CRAB si a compartimentelor tehnice a procedurilor propuse prin Strategia privind managementul pierdrilor 4 din retea elaborata de Consultantul companiei pt.aceasta activitate

Participarea la sesiuni de pregatire profesionala pentru o utilizarea cat mai eficienta a echipamentelor dedicate. Propunerea pentru achizitie a echipamentelor necesare pentru localizarea 4 pierderilor.

Data ultimei revizuiri

Risc rezidual Observatii

P

I

E

8

9

10 11

12

07.06.2019

2

2

4 in curs de diminuare

07.06.2019

2

3

in curs de 6 diminuare

07.06.2019

2

2

4

07.06.2019

2

2

4 in curs de diminuare

07.06.2018

2

3

6 in curs de diminuare

in curs de diminuare

Propunerea de dotare a compartimentului CMP/GIS a unui echipament nou de detectie pierderi in conducte.

2

3

6

corelare ca urmare a defectarea echipamentului de uzurii.Lipsa pieselor de schimb la producator sau detectie pierderi furnizor datorita scoaterii di productie a modelelelor

3) Inspectarea retelelor de canalizare prin intermediul echipamentelor din dotarea autolaboratorului dedicat acestei activitati;

Imposibilitatea modificarii/dezvoltarii actualei aplicatii prin care se realizeaza salvarea capturilor

Defectarea unor componente (hard-disk, placa de baza) care conduce la imposibilitatea utilizarii unitatii CCTV. Aparitia unor noi cerinte cu modificarea rapoartelor generate din dotarea autolaboratorului.

existenta unor tronsoane cu defectiuni in cadrul Blocarea si defectarea robotului retelei de de video-inspectie canalizare(prabusirea partii inferioare a tuburilor)

4) Monitorizarea functionarii sistemelor SCADA din cadrul SC CRAB SA in vederea realizarii proceselor tehnologice specifice fiecarui obiectiv in parte (ex:captare,tratare,epurare, etc);

Imposibilitatea accesarii programelor informatice de la aplicatiile SCADA precum si la nivel PLC

Existenta unor aplicatii sau programe informatice inchise sau protejate cu parole de catre dezvoltator

Imposibilitatea rescrierii unor programe informatice in automatul programabil in cazul defectarii si inlocuirii acestuia

Aparitia de noi versiuni a unor automate programabile cu alte caracteristici fata de cele din dotarea actuala.experienta insuf. a pers la noile tehnologii si limbaje de progrmare

pierderi in conducte.

2

2

2

3

6

Alocarea de resurse in vederea dezvolatarii actualei aplicatii dupa noile cerinte

2

4

2

cresterea calitatii activitatii de si izolare a tronsoanelor 4 curatare de retea de canalizare care sunt inspectate

2

2

2

2

Includerea in caietele de sarcini aferente investitiilor ce contin componente SCADA a unor prevederi prin care antreprenorul 4 sa furnizeze toate aplicatiile SCADA si programele sursa PLC in format electronic, neprotejat de parole de acces cu depline drepturi de modificare aplicatii. Colaborareadezvoltare cu firme de Solicitarea de dezvoltator la specialitate in la vederea finalul investitiilor a programelor contabilizarii soft-urilor PLC pentru informatice finale si a parolelor asigurarea functionarii acestora cu aferente. 4 noile tipuri automate programabile existente pe piata. Continuarea pregatirii profesionale ale personalului desemnat prin participarea la cursuri de perfectionare.

07.06.2018

2

3

6

in curs de diminuare

07.06.2019

2

2

4

in curs de diminuare

07.06.2019

1

2

3

in curs de diminuare

07.06.2019

2

2

4

in curs de diminuare

07.06.2019

2

2

in curs de 4 diminuare

19.Sectia Captare-Distributie Apa Municipiul Bacau activitatea de distributie apa Obiective/activitati 1 1.Reducerea perioadei de debransare a rau platnicilor la 10 zile de la comunicare

riscul 2 Programarea/aparitia altor lucrari cu caracter urgent

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului P I E 3 4 5 6 7 avarii lucrari de investitii

Data ultimei revizuiri 8

Risc rezidual Observatii

P

I 9

E

10 11

Reprogramarea debransarilor

1

2

2

26.06.2019

1

1

1

12 in curs de diminuare

2.Asigurarea echipelor de Omiterea cuprinderii tuturor interventie cu mijloace,utilaje si echipamentelor necesare in echipamente performante planul de investitii 3.Asigurarea continuitatii distributiei apei potabile

eroare umana

1

1

Aparitia de avarii la reteaua de Uzura retelei de apa apa

1 4.Reducerea pierderilor de apa Cresterea consumului de apa potabila in retelele de distributie potabila

Gradul de uzura si performantele echipamentelor(pompe, vane cu actionare,etc)

5.Reducerea timpului de Neaprovizionarea cu materiale Neintocmirea la timp a remediere a avariilor la maxim necesare in timp util referatului cu materiale trei zile de la data inregistrarii necesare reclamatiei

6.Identificarea tuturor elementelor componente ale retelelor de distributie apa in vederea integrarii acestora in sistemul GIS

Inventarierea incompleta a Inexistenta planurilor tuturor elementelor retelei de tehnice initiale ale retelei apa

7.Participarea angajatilor la cursuri de perfectionare in domeniul igienii muncii

Lipsa contracte cu firme specializate

8.Stabilirea indicatorilor de performanta la nivelul conducatorilor locurilor de munca

Depasirea consumurilor/cotelor Aparitia unor lucrari normate suplimentare

9.Respectarea prelevarii cantitatilor de apa bruta contractata

Depasirea coeficientului de pierderi

10.Efectuarea controlului medical annual in vederea stabilirii fisei de aptitudini

Influenta negativa asupra activitatii de productie

11.Efectuarea instructajului de securitate si sanatate in munca,conform legislatiei in vigoare,tuturor angajatilor

Aparitia accidentelor de munca Neintocmirea documentelor necesare; Nerespectarea deciziilor comisiei de securitate si sanatate in munca

Neintocmirea documentelor necesare

Starea necorespunzatoare a retelelor de transport si distributie(vechimea materiale) Neintocmirea documentelor necesare

1

1

Sedinte de lucru intre sefi formatie,sector,sectie

Constituirea unor echipe de interventii rapide cu dotare 1 adecvata pentru asigurarea operativitatii

CLASAT

26.06.2019

1

1

1 risc supravegheat

26.06.2019

1

1

1

Informarea sefilor directi si intocmirea de planuri de investiti

2

2

4

Risc nesolutionat

26.06.2019

1

2

2

Sedinte de lucru intre sef sector si sefi formatii de lucru

1

2

2

in curs de diminuare

26.06.2019

1

2

2

Modificarea GIS in momentul identificarii caminelor

1

2

2

1

1

1

1

Sedinte de lucru si intocmirea unei note interne de informare a 1 conducerii

1

Sedinte de lucru intre sef sector si sefi formatii de lucru

in curs de diminuare

26.06.2019

1

1

1

26.06.2019

1

1

1

CLASAT

26.06.2019

1

1

1

Intocmirea de regulamente si proceduri actualizate

1

1

1

1

1

1

in curs de diminuare

26.06.2019 Intocmirea nota interna de informare

1

1

1 CLASAT

26.06.2019

1

1

1

Sedinte de lucru cu personalul coordonator al Sectiei Apa

1

1

1

risc supravegheat

CLASAT

26.06.2019

1

1

1

20.Sectia Captare-Distributie Apa Municipiul Bacau(activitatea de captare,pompare,si transport apa din sursa subterana) Obiective/activitati

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P

1

2

3

4

E

5

6

Abateri de la parametri de functionare 1.Asigurarea continuitatii captarii captarii apei brute

Modificarea parametrilor de functionare ca urmare a unor erori umane;Gradul Fiabilitate redusa a mijloacelor de uzura si al tehnice performantelor echipamentelor

I

2.Reducerea consumului specific Neincadrarea in cotele de de energie electrica cu 1% energie electrica

3.Asigurarea calitatii apei potabile distribuite consumatorilor conform standardelor si a legislatiei in vigoare

Inlocuirea instalatiilor electrice supra dimensionate;Functionare a la parametri tehnici a instalatiilor

Neincadrarea in parametrii de Neefectuarea dezinfectiei potabilitate rezervoarelor de inmagazinare a apei;Tratarea necorespunzatoare;Lipsa materialelor pt.dezinfectie

7

Data ultimei revizuiri

Risc rezidual Observatii

P

I

E

8

9

10 11

12

30.06.2019

1

2

2 risc supravegheat

30.06.2019

1

1

1 risc supravegheat

30.06.2019

1

2

2

Respectarea procedurilor de lucru;Asigurarea de fonduri pentru inlocuiri si reparatii

1

3

3

1

1

1 inlocuiri si reparatii;Respectarea

Asigurarea de fonduri pentru procedurilor de lucru

Respectarea procedurilor de dezinfectie si tratare

1

2

2

risc supravegheat 4.Executarea lucrarilor de reabilitare a rezervoarelor de inmagazinare a apei potabile

Aparitia exfiltratiilor si infiltratiilor

Actiunea factorilor de mediu si a substantelor de tratare a apei

5.Participarea angajatilor la cursuri de perfectionare in domeniul igienii muncii

Necunoasterea legislatiei muncii

Neintocmirea documentelor necesare

6.Instruirea personalului in vederea reautorizarii anuale ca macaragiu si legator de sarcina

Aparitia unor accidente de munca

Lipsa cunostintelor in domeniu;Neintocmirea documentelor necesare

7.Instruirea personalului in Aparitia unor accidente de vederea autorizarii ca electrician munca

Neinstruirea corespunzatoare ;Neintocmirea documentelor necesare.

1

2

2

Respectarea planului de reparatii si asigurare de fonduri

30.06.2019

1

2

2 nesolutionat

8.Stabilirea urmatorilor indicatori de performanta la nivelul conducatorilor locurilor de munca

Consumuri si cheltuieli nejustificate

Supradimensionarea si folosirea incorecta a instalatiilor

1

1

1

1

1

2

Contractarea unor cursuri de specialitate Sedinte de lucru cu personalul coordonator al Sectiei Apa

30.06.2019

1

1

1 risc supravegheat

30.06.2019

1

1

2 risc supravegheat

30.06.2019

1

1

2 risc supravegheat

Sedinte de lucru cu personalul coordonator al Sectiei Apa

1

1

1

2

1

Respectarea procedurilor in vederea incadrarii in cotele 2 stabilite

risc supravegheat

30.06.2019

1

1

2

nivelul conducatorilor locurilor de munca 9.Respectarea prelevarii cantitatilor de apa bruta contractata

instalatiilor

1

Aparitia unor defectiuni si pierderi de apa la instalatiile tehnologice

Gradul de uzura si performantele echipamentelor;Exploatare incorecta a instalatiilor

10.Reducerea impactului negativ asupra mediului prin eliminarea pierdrilor de clor de la statiile de Pierderi de clor in atmosfera tratare

Intretinerea si exploatarea incorecta a instalatiilor de neutralizare

11.Informarea detinatorilor de terenuri agricole,situate in zona de protectie sanitara cu regim de restrictie a surselor de apa,dspre Interdictiile cuprinse Poluarea panzei freatice in HG 930/2005 12.Efectuarea controlului medical anual in vederea stabilirii fisei de aptitudini 13.Efectuarea instructajului de securitate si sanatate in munca,conform legislatiei in vigoare tuturor angajatilor

2 stabilite

1

1

1

Respectarea planului de intretinere si reparatii;respectarea procedurilor de lucru

1

2

2

Asigurarea functionarii la parametri a instalatiilor si conform 2 procedurilor de lucru

30.06.2019

1

1

2

30.06.2019

1

1

2 risc supravegheat risc supravegheat

30.06.2019

1

2

2

Asigurarea marcarii si includerii in PUG a acestor zone de protectie sanitara

Intretinerea si exploatarea incorecta a terenurilor agricole

risc supravegheat

1

2

2

30.06.2019

1

2

2

Influentarea negativa a activitatii de productie,posibile Neintocmirea accidente de munca documentelor necesare

1

1

de lucru intre sefii de 1 Sedinte formatii,sector si sectie

30.06.2019

1

1

1 risc supravegheat

Nerespectarea deciziilor privitoare la SSM

1

1

de lucru cu personalul 1 Sedinte coordonator al Sectiei Apa

30.06.2019

1

1

1 risc supravegheat

Aparitia accidentelor de munca

21.Sectia Captare-Distributie Apa Municipiul Bacau(activitatea de captare,pompare,si transport apa din sursa de suprafata) Obiective/activitati

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P

1

2

3

Alunecarea terenurilor de Naturale;Uzura in timp sustinere a conductelor in datorita agentilor corozivi zonele de coasta si actiunea 1.Asigurarea continuitatii viiturilor formate in urma captarii apei brute inundatiilor asupra unor rauri: Trotus si TazlauFisura tuburilor din beton pe zona Stejaru Barati 2.Reducerea consumului specific Neincadrarea in cotele de Folosirea partiala a statiei de energie electrica cu 1% energie electrica 3.Asigurarea calitatii apei potabile,distribuite consumatorilor,conform standardelor si a legislatiei in vigoare

Neincadrarea in parametrii de Neefectuarea dezinfectiei potabilitate rezervoarelor de inmagazinare a apei;Tratarea necorespunzatoare;Lipsa materialelor pt.dezinfectie

I

4

E

5

1

3

1

1

6

7

Data ultimei revizuiri 8

Asigurarea de fonduri pentru inlocuirea conductei Stejaru-Barati. Intocmirea proiectelor si 3 executarea lucrarilor in regim de 28.06.2019 urgenta.

1 asigurare proiect si executie

28.06.2019

Risc rezidual Observatii

P

I 9

E

10 11

12 risc nesupravegheat

1

3

3

1

1

1 risc supravegheat risc supravegheat

1

2

procedurilor de 2 Respectarea dezinfectie si tratare

28.06.2019

1

2

2

standardelor si a legislatiei in vigoare

4.Executarea lucrarilor de reabilitare a rezervoarelor de inmagazinare a apei potabile

apei;Tratarea necorespunzatoare;Lipsa materialelor pt.dezinfectie

Aparitia exfiltratiilor si infiltratiilor

Actiunea factorilor de mediu si a substantelor de tratare a apei

1

2

1

2

procedurilor de 2 Respectarea dezinfectie si tratare

Respectarea planului de reparatii si asigurare de fonduri

2

28.06.2019

1

2

2

28.06.2019

1

2

2 risc supravegheat

5.Participarea angajatilor la cursuri de perfectionare in domeniul igienei muncii

Necunoasterea legislatiei muncii

Neintocmirea documentelor necesare

1

1

unor cursuri de 1 Contractarea specialitate

28.06.2019

1

1

1 risc supravegheat

Aparitia unor accidente de munca

Lipsa cunostintelor in domeniu;Neintocmirea documentelor necesare

1

2

de lucru cu personalul 2 Sedinte coordonator al Sectiei Apa

28.06.2019

1

1

2 risc supravegheat

7.Instruirea personalului in vederea autorizarii ca electrician Aparitia unor accidente de munca

Neinstruirea corespunzatoare ;Neintocmirea documentelor necesare.

1

1

de lucru cu personalul 2 Sedinte coordonator al Sectiei Apa

28.06.2019

1

1

2 risc supravegheat

Supradimensionarea si folosirea incorecta a instalatiilor

1

1

2 vederea incadrarii in cotele

28.06.2019

1

1

2

6.Instruirea personalului in vederea reautorizarii anuale ca:fochist,macaragiu si legator de sarcina

8.Stabilirea indicatorilor de performanta la nivelul conducatorilor locurilor de munca 9.Respectarea prelevarii cantitatilor de apa bruta contractata

Consumuri si cheltuieli nejustificate

Aparitia unor pierderi de apa

Exploatare incorecta

1

Respectarea procedurilor in stabilite

1

Respectarea planului de intretinere reparatii si a procedurilor de 2 si lucru

2

Asigurarea functionarii la parametri a instalatiilor si conform 2 procedurilor de lucru

risc nesolutionat

28.06.2019

1

1

2 risc supravegheat

10.Reducerea impactului negativ asupra mediului prin eliminarea pierdrilor de clor de la statiile de Pierderi de clor in atmosfera tratare

Intretinerea si exploatarea incorecta a instalatiilor de neutralizare

11.Efectuarea controlului medical anual in vederea stabilirii fisei de aptitudini

Neintocmirea documentelor necesare

Influentarea negativa a activitatii de productie

1

28.06.2019

1

2

2 risc supravegheat

1

1

Sedinte de lucru intre sefii de formatii,sector si sectie

1

28.06.2019

1

1

1 risc supravegheat

28.06.2019

1

1

1 risc supravegheat

12.Efectuarea instructajului de securitate si sanatate in munca,conform legislatiei in vigoare tuturor angajatilor Nerespectarea deciziilor Aparitia accidentelor de munca privitoare la SSM

Sedinte de lucru cu personalul coordonator al Sectiei Apa

1

1

1

munca,conform legislatiei in vigoare tuturor angajatilor Nerespectarea deciziilor Aparitia accidentelor de munca privitoare la SSM

Sedinte de lucru cu personalul coordonator al Sectiei Apa

1

1

28.06.2019

1

1 risc supravegheat

1

1

22.Laborator Sectia Captare-Distributie Apa Municipiul Bacau Obiective/activitati

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P

1

2

3

Echipament defect;Reactivi necorespunzatori; reactivi pe stoc in cantitate mica;sticlarie pt laborator insuficienta;schimbarea Asigurarea calitatii apei potabile Idicatori care nu pot fi analizati legislatiei;schimbarea distribuite consumatorilor standardelor

Inregistrare laborator Apa la Ministerul Sanatatii

Nu se efectueaza monitorizarea Neindeplinirea cerintelor de control SR ISO 17025/2007

Participare la cursuri de perfectionare profesionala externa.Instruire interna

Personal cu nivel scazut de cunostiinte

Indicatori de performanta privind incadrarea in consumurile normale

Cheltuieli suplimentare

Monitorizarea resurselor de apa Sursa de apa bruta conform grafic necorespunzatoare

I

4

1

Analize suplimentare care pot duce la depasirea consumurilor de materiale necesare desfasurarii activitatii

Nerespectarea graficului de monitorizare

6

Intocmirea documentatiei in inregistrarii conform 1 vederea programului. Respectarea Sistemului Calitatii Implementat conform ISI 17025/2007 Respectarea programului de instruire

1

1

1

1

1

7

Verificarea periodica a starii tehnice a echipamentelor;Achizitionarea materialelor necesare,de calitate corespunzatoare;Respectarea si instructiunilor de 2 procedurilor lucru

2

1

Nerespectarea Programului de instruire

E

5

Data ultimei revizuiri

Risc rezidual Observatii

P

8

I 9

E

10 11

12 risc supravegheat

21.06.2019

1

2

2

21.06.2019

1

1

1 risc supravegheat risc supravegheat

1

21.06.2019

1

1

1

1

cu materiale 1 Aprovizionare necesare conform planificarii

21.06.2019

1

1

1 risc supravegheat

1

analizelor conform 1 Efectuarea graficului de recoltari

21.06.2019

1

1

1 risc supravegheat

23.Sectia Canal-Epurare Muncipiu Bacau-Statia de Epurare Bacau Obiective/activitati

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P

1 Respectarea planului de reparatii curente si capitale in SEAU Bacau

2

3

lipsa pieselor de schimb ; Neincadrarea in limitele admise lipsa personalului pentru ale indicatorilor de calitate ale mentenanta si reparatii apelor uzate

I

4 2

E

5 2

6 4

7 Estimarea posibilelor defectiuni si intocmirea de referate pentru

Data ultimei revizuiri 8 30.06.2019

Risc rezidual Observatii

P

I 9 1

E

10 11 1 1

12

Respectarea planului de reparatii curente si capitale in SEAU Bacau

lipsa pieselor de schimb ; Neincadrarea in limitele admise lipsa personalului pentru ale indicatorilor de calitate ale mentenanta si reparatii apelor uzate

proceduri greoaie de neincadrarea in limitele admise solicitare si reparare a Functionarea in parametrii ale indicatorilor de calitate ale transcontainerelor; lipsa tehnici a autocontainerului de apelor uzate deoarece de poate pieselor de schimb transport namol din cadrul SEAU opri procesul de epurare a apei uzate

Functionarea in parametrii tehnici a benzilor de transport namol deshidratat si stabilizat

Functionarea in parametrii tehnici a ansamblului Concentrator - Fermentator pentru tratarea namolului primar

Functionarea in parametrii tehnici a instalatiilor din cadrul SEAU

apa din componenta namolului care se depune pe benzi si pe organele in miscare a acestora Neincadrarea in limitele admise coroborat cu locatia ai indicatorilor de calitate a benzilor care se afla in namolurilor stabilizate si riscul spatiu deschis duce la de a fi in imposibilitatea de blocarea prin inghetare a eliminare finala a acestora acestora pe timp de iarna

Riscul de inghet pe timp de iarna a podului pieptene de la Concentrator duce la perturbarea procesului din Treapta Biologica conducand la neincadrarea indicatorilor de calitate ai apelor uzate (amoniu,azotati,azotiti)

Proiectarea gresita a Concentratorului, la care nu au fost luate in calcul functionarea corespunzatoare si in parametrii a acestuia pe timp de iarna

Afectarea echipamentelor si utilajelor din procesul tehnologic

subdimensionarea ansamblului deznisipator separator de grasimi

Estimarea posibilelor defectiuni si intocmirea de referate pentru achizitionarea pieselor de schimb in avans; identificarea posibililor furnizori de piese de schimb

2

3

incheierea unui contract cu o firma

6 specializata de inlocuire imediata

30.06.2019

1

1

1

30.06.2019

1

1

1

30.06.2019

1

1

1

Solicitarea unui studiu efectuat de catre o firma specializata pentru 4 suplimentarea capacitatii 30.06.2019 ansamblului deznisipator separator de grasimi

1

1

1

(maxim 12 ore) a transontainerului defect

3 2

2

3

curatarea si pornirea repetata la interval de 30 min. a benzilor 6 transportatoare pe perioada de repaus a instalatiilor de deshidratatare si stabilizare a namolului; dotarea cu aeroterma si construirea in regim propriu a unui adapost

Schimbarea podului pieptene ca

6 urmare a unui studiu efectuat de catre o firma specializata

2

2

Incadrarea in consumul specific Spargerea membranei de la Membrana imbatranita la de energie electrica aeratorii fasie si functionarea aeratorii fasie; suplimentara a suflantelor cu functionarea defectuoasa a consum mare de energie instalatiei de automatizare electrica pentru a compensa a suflantelor pierderile de aer de pe instalatii

2

2

4 schimbarea aeratorilor fasie,

reviziuirea la timp a instalatiilor de automatizare

30.06.2019

1

1

1

30.06.2019

3

3

9

30.06.2019

3

3

9

3

3

9

3

3

9

24.Sectia Canal-Epurare Muncipiu Bacau-Sector Canalizare 1.Efectuarea analizelor in conformitate cu standardele in vigoare

lipsa documentatiei pentru acreditarea laboratorului; lipsa reactivilor si a sticlariei de laborator; lipsa materialelor de sterilizare a sticlariei de laborator

supraveghere risc - achizitia de: STAS-uri conform Autoriz. Gospod.; supraveghere risc intocmirea de caiete de sarcini pentru aprovizionarea in timp util a reactivilor, sticlariei, materialelor de curatenie si sterilizare

3

1.nerealizarea trasabilitatii rezultatelor analizelor de laborator

neefectuarea in timp util a analizelor din abatere de la traseul de recoltari probe in S.E.A.U Bacau

nerecoltarea probelor la agentii economici la timp din lipsa de transport

3

9

supraveghere risc instructaj asupra traseului

3

3

3

9

3

supravegherea/asigurare de catre sectie/coloana auto, a mijloacelor de transport si respectarea 9 graficelor de recoltare 30.06.2019

lipsa utilitatilor(apa, energie electrica, gaz)

supraveghere/asigurare a utilitatilor fara opriri necontrolate

3

2.Urmarirea asigurarii permanente a necesarului de materiale specifice,reactivi si aparatura

Defectarea aparaturii

Imposibilitatea de determinare a indicatorilor importanti pentru monitorizarea apei de

3

9

30.06.2019

Supraveghere risc achizitionare de a

2.Urmarirea asigurarii permanente a necesarului de materiale specifice,reactivi si aparatura

Defectarea aparaturii

Imposibilitatea de determinare a indicatorilor importanti pentru monitorizarea apei de evacuare in emisar si reglarea utilajelor din SEAU. Pericol de intoxicatie si arsuri (nefunctionarea niselor - arderea ventilatoarelor; lipsa echipamentului de protectie - manusi)

nerespectarea conditiilor de mediu si de calibrare a sticlariei si a aparaturii ±20°C; nefunctionarea aparatelor de aer conditionat, asigurarea agentului termic in mod constant

imposibilitatea de masurare a temperaturii si umiditatii din camera aparatelor nerespectarea calitatii apei distilate si bidistilate lipsa materialelor de inregistrare

neachizitionarea de rechizite

pericol de infestare cu agenti patogeni

lipsa materialelor de curatenie - spirt, sapun, lavete, prelucrarea apelor fecaloid menajere fara echipament - manusi de unica folosinta, halate

Supraveghere risc achizitionare de a

3

3

9

3

3

9

3

3

3

3

3

2

30.06.2019

3

3

9

30.06.2019

3

3

9

9 supraveghere risc intocmire referat 30.06.2019

3

3

9

30.06.2019

3

3

9

30.06.2019

3

2

6

30.06.2019

3

3

6

supraveghere risc intocmirea de contracte de mentenanta pentru aparatele de aer conditionat, asigurarea combustibilelor pentru incalzire

pentru achizitionare de materiale necesare (termometru camera) supraveghere risc/achizitia unui 9 conductometru supraveghere risc intocmirea 6 referatelor de aprovizionare in timp util supraveghere risc intocmirea referatelor de aprovizionare in timp util

3

3

6

neachizitionarea reactivilor, sticlariei si altor materiale de laborator

3.Ridicarea gradului de calificare calificare personal profesionala a personalului care deserveste laboratorul

imposibilitatea de efectuare a analizelor fizico chimice/bacteorologice, pe linia apei in vederea monitorizarii procesului tehnologic de evacuare in emisar a apei uzate din S.E.A.U; imposibilitatea de efectuare analize biologice pe linia namolului, emitere de buletine pentru transportul namolului stabilizat; imposibilitatea de monitorizare agenti economici in vederea emiterii de buletine de analiza si procese verbale conform prevederilor autorizatiei de Gospodarire a Apelor si a contractelor cu acestia

supraveghere risc intocmirea referate de aprovizionare si intocmirea/completarea in timp util a contractelor de catre serviciul Achizitii

3

personal care nu are cursuri in vederea asigurarii conditiilor de acreditare ; nefolosirea unor aparate din dotare datorita unor necorelari intre timpii de analiza si personal necesar

3

3

9

31.01.2019

3

3

9

2

supraveghere risc participarea la cursuri in vederea asigurarii conditiilor de acreditare a laboratorului; supravegherea optimizarii timpilor de lucru si folosirea personalului existent in 6 vederea realizarii tuturor analizelor 30.06.2019

3

2

6

25.Laborator Metrologie Obiective/activitati

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P

1 1.Asigurarea managementului operativ in activitatile de verificare/reparare a contoarelor de apa rece si a

2 aparitia neconformitatilor

3 nerespectarea normelor de metrologie si a programului de etalonari

I

4

E

5

6

7 Urmarirea programului de etalonari si respectarea normelor de metrologie

Data ultimei revizuiri 8

Risc rezidual Observatii

P

I 9

E

10 11

12 risc supravegheat

1.Asigurarea managementului aparitia neconformitatilor operativ in activitatile de verificare/reparare a contoarelor de apa rece si a tuturor mijloacelor de masurare supuse etalonarii metrologice din cadrul laboratorului de metrologie.

nerespectarea normelor de metrologie si a programului de etalonari

2.Intocmirea documentatiilor neobtinerea autorizatiilor necesare obtinerii autorizatiei pentru reparatii si verificari de reparatii si verificari metrologice metrologice a Laboratorului de metrologie.

nu au fost intocmite corect documentatiile necesare obtinerii autorizatiilor

3.Asigurarea resurselor tehnice aparitia neconformitatilor si materiale necesare

nu au fost intocmite referate de aprovizionare pentru materiale si resurse tehnice

1

2

2

aparitia de sesizari si reclamatii nerespectarea normelor de verificare

1

2

2 reparare/verificare metrologica

4.Solutionarea sesizarilor si reclamatiilor

Urmarirea programului de etalonari si respectarea normelor de metrologie

1

2

2

risc supravegheat

30.06.2019

1

1

intocmirea documentatiilor cu 60 zile inainte de termen

2

3

6

1

RISC CLASAT la 31.05.2019

30.06.2019

Intocmirea referatelor de aprovizionare pentru materiale si resurse tehnice necesare

30.06.2019

1

1

1 risc supravegheat

30.06.2019

1

2

2 in curs de

Respectarea normelor de

diminuare

5.Diagnosticarea corecta a aparitia neconformitatilor in defectiunilor,repararea si procesul de reparare/verificare verificarea metrologica a metrologica contoarelor de apa si a celorlalte mijloace de masurare supuse etalonarii metrologice.

nu au fost urmarite la primire mdm-urile(daca nu sunt lovite,daca au aprobare de model,daca nu au cadranul spart,etc)

6.Realizarea comenzilor si a aparitia de sesizari si reclamatii programului de reparare si din partea clientilor verificare a contoarelor de apa si a tuturor aparatelor supuse etalonarii metrologice la termenele stabilite.

nu s-au respectat termenele inscrise in comanda/cererea de reparare/verificare si a programului de etalonari

7.Asigurarea calitatii lucrarilor de reparatii si verificari metrologice a contoarelor.

aparitia unor neconformitati sau lucrari neconforme

nerespectarea instructiunilor din cartea tehnica si a normelor de metrologie

8.Asigura supervizarea personalului care efectueaza reparatii si verificari metrologice

aparitia de neconformitati si lucrari neconforme

Verificarea vizuala la primirea contoarelor de apa inainte de primire

1

2

30.06.2019

1

1

1 risc supravegheat

30.06.2019

1

2

curs de 2 in diminuare

Respectarea termenelor de reparare/verificare inscrise in comenzi si a celor pt.etalonare

1

nerespectarea programului anual de instruire a personalului

2

1

1

2

2

3

Respectarea instructiunilor din cartea tehnica si a normelor de 3 metrologie

30.06.2019

2

Respectarea programului anual de instruire a personalului din cadrul 2 atelierului si laboratorului

30.06.2019

RISC CLASAT la data Auditului Annual

1

1

1 risc supravegheat

personalului care efectueaza reparatii si verificari metrologice

lucrari neconforme

9.Asigura gestionarea documentelor utilizate sau emise de catre laborator

distrugerea,disparitia documentelor

10.Este direct raspunzator de corespondenta cu D.R.M.L Bacau si B.R.M.L Bucuresti

aparitia neconformitatilor

anual de instruire a personalului

1

nepastrarea documentelor in locurile prescrise,accesul interzis persoanelor straine

instruire a personalului din cadrul 2 atelierului si laboratorului

2

1

3

3

neasigurarea corespondentei cu DRML SI BRML Bucuresti

pastrarea documentelor in locurile stabilite(arhiva,laboraor) limitarea accesului persoanelor straine

30.06.2019

1

1

1 risc supravegheat

30.06.2019

1

1

1 data auditului

30.06.2019

1

1

1 risc supravegheat

inchidere la anual

Respectarea solicitarilor din partea DRML Bacau si BRML Bucuresti

1

2

2

26.Sectia Statie Tratare Darmanesti Obiective/activitati

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P

1

2

1.Asigurarea furnizarii apei cresterea unor parametrii ai potabile pentru consumul calitatii apei potabile cu populatiei la calitatea impusa de depasirea limitelor legale legea 458/2002 si cantitatea necesara beneficiarilor

3 degradarea conductei din PE 40 ml. transport solutie, CIO2 pe traseul spre bazin amestec

I

4

E

5

6

7

Data ultimei revizuiri 8

vana electrica VF 800 - manevre alegerea unei vane intrare apa bruta in statia de necorespunzatoare prin tratare - defecta, ceea ce duce proiectul de reabilitare al la imposibilitatea in timp optim statiei de tratare

P

I

E

9

10 11

3

3

s-a intocmit documentatie pentru materiale necesare inlocuirii traseului solutie bioxid de clor

3

3

9

26.06.2019

Asigurarea monitorizarii activitatii de producere si livrare apa potabila(asigurare personal,analize,conseminari,ra

Risc rezidual Observatii

se intocmeste documentatia pentru finalizarea reabilitarii statiei

2

3

6

9

12

Asigurarea monitorizarii activitatii de producere si livrare apa potabila(asigurare personal,analize,conseminari,ra poarte de lucru,retea comunicatii

vana electrica VF 800 - manevre alegerea unei vane intrare apa bruta in statia de necorespunzatoare prin tratare - defecta, ceea ce duce proiectul de reabilitare al la imposibilitatea in timp optim statiei de tratare din SCADA a manevrelor necesare si a monitorizarii debitului apei.

Asigurarea transportului apei inceput avarie pe conducta vechime mare a potabile catre beneficiari prin PREMO DN800 in zona sat Tuta, conductelor aductiunile proprii si cu risc de inundare gospodarii contorizarea cantitatilor de apa livrate cu aparate omologate si verificate metrologic

cedare conducta aductiune apa potabila pe tronson 3 (rez. Tg. Ocna-CRP Tuta) din tuburi PREMO DN 1000 mm.

eroziune mal drept al raului Trotus in zona sat Tuta pe aproximativ 500 ml. la aproximativ 5 m. de aductiune

defectarea intrerupatoarelor IUP

vechimea echipamentelor electrice in Statia de 20 kv

se intocmeste documentatia pentru finalizarea reabilitarii statiei

2

3

6 26.06.2019

2

2

4

26.06.2019

2

3

6

26.06.2019

3

3

9

tratare risc (supraveghere permanenta pana la prima oprire)

2

3

6

tratare risc (supraveghere permanenta, intocmire documentatie si sesizare ISU-CRAB)

3

3

9

escaladare risc se propune modernizarea intregii statii de 20 kv prin achizitionarea de echipamente noi (unele au peste 40 ani), de prins in plan achizitii 2020.

3

Dotarea sectiei cu personal producerea avariei pe conducte calificat,materiale si utilaje necesare desfasurarii in conditii aductiune si imposibilitatea remedierii avariilor optime a activitatilor specifice

vechime mare a conductei din tuburi PREMO, lipsa stoc tuburi PREMO noi, DN 800 si DN 1000 si DAD-uri de 150 mm.

3

9

26.06.2019

2

3

6

26.06.2019

3

3

9

s-au intocmit referate si note interne

3

3

9

expunerea instalatiilor din statia de reactivi la apa, condens, prabusire tencuiala si plafon peste utilaje

decopertarea partiala a acoperisului statiei de reactivi ca urmare a unor fenomene meteo periculoase (vant foarte puternic) in 11.03.2019

3

3

9

s-a intocmit documentatie pentru materiale necesare inlocuirii acoperisului care este in totalitate degradat (referat + oferta)

26.06.2019

3

3

9

27.Sectia Alimentare cu Apa si Canalizare Comune si Orasul Darmanesti Obiective/activitati

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P

1

2

3

1. Asigurarea serviciilor de Fiabilitatea scazuta a sistemelor Starea necorespunzatoare captare, pompare, transport, de distributie a retelelor de transport si tratare si distributie apa potabila distributie (vechimea , materiale, modificari,etc)

Fiabilitatea redusa a mijloacelor tehnice

Abateri de la parametrii de functionare sau utilizare

Gradul de uzura si performantele echipamentelor (pompe, vane cu actionare, supape, etc) Modificari ale parametrilor datorita cauzelor: externe, erori umane

Interventii neadmise in sistem Actiuni din partea consumatorilor; Demersuri din partea operatorilor cu manevre deficitare

I

4

2

2

E

5

2

2

6

4

4

7 Intocmirea de referate pt. includerea in planul anual de investitii.

Intocmirea de referate pt.includerea in planul anual de investitii. O parte au fost inlocuite

Risc rezidual Observatii

P

I

E

8

9

10 11

30.06.2019

2

2

4

30.06.2019

2

2

4

30.06.2019

1

2

2

30.06.2019

1

2

2

30.06.2019

1

2

2

1

3

3

efectuarea de instruiri periodice cu personalul operator

2

2

2

2

4 Efectuarea de demersuri catre autoritatile locale pentru 4 asigurarea exploatarii in siguranta a sistemelor

Neglijenta sau nesupraveghere Actiune (sau neinterventie) negativa asupra retelelor de apa

2

2

4

avarie structura rezistenta rezervor Faraoani

1

3

3 pentru remediere

defecte fabricatie,eroare montaj,cauze naturale

Data ultimei revizuiri

Efectuarea de instruiri periodice cu personalul operator expertiza la structura de rezistenta

30.06.2019

12

Conditii meteorologice defavorabile sau efectele acestora

2.Asigurarea calitatii apei

Existenta unor poluatori industriali

Inundatii ce pot provoca distrugeri de retele;Secete prelungite care solicita sistemele de captare, pompare,transport,etc; Ingheturi excesive ce afecteaza materialele constructive

Existenţa unor operatori economici care desfasoara activitati ce prezinta pericol de accidente majore in care sunt implicate substante periculoase

Existenta unor poluatori agricoli Existenţa unor activitati zootehnice si agricole ce pot afecta captarile de apa si in care sunt implicate substante periculoase (pesticide, dejectii acide, etc)

3

6 Efectuarea de demersuri catre

2

autoritatile locale pentru asigurarea exploatarii in siguranta a sistemelor

30.06.2019

3

2

6

risc accentuat

Efectuarea demersurilor catre operatorii economici pentru evitarea deversarii de substante interzise

2

3

6

30.06.2019

1

3

3

30.06.2019

1

2

2

30.06.2019

1

1

1

Efectuarea demersurilor catre operatorii economici pentru evitarea deversarii de substante interzise

1

2

2

3.Asigurarea functionarii sistemelor de ape si ape uzate

Demersuri pentru reducerea impactului pe care îl au deficientele constructive in întreruperile de activitate

Imposibilitatea sefilor de structurä a conducerii sectiei de a decide asupra politicii de extindere a ariei de activitate Aparitia unor elemente restrictive privind dreptul de a derula activitäti de predare-preluare.

Identificarea prealabila impreuna cu proprietarul a deficientelor si eliminarea lor inainte de preluarea in exploatare

1

2

2

Neprecizarea neregularitätilor din sisteme, necesitatea reducerii impactului neconformitatilor in activitatea de exploatare

Motivatie insuficientä a reprezentantilor proprietarulu pentru implicarea în activitätile specifice de investitii; Nesolicitarea prezentei reprezentantilor sectiei pe circuitul investitiei, nu se pune suficient accentul pe conformitate, adecvare la norme etc

2

4 Desemnarea persoanelor, din

2

partea proprietarului responsabile cu asigurarea functionalitatii sistemelor cu vicii ascunse, a evidenţei contabile a investiţiilor

30.06.2019

1

2

2

28.Sectia Moinesti Sector Canal-Epurare Obiective/activitati 1

riscul 2

Intretinerea continua si Avarie la retelele de distributie supravegherea atenta a apa potabila sistemului de alimentare cu apa potabila ,a sistemului de colectare a apelor reziduale si a sistemului de epurare avind permanent pregatite echipe de interventie rapida.

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului P I E 3 4 5 6 7 Spargerea conductelor cu un grad de uzura avansat precum si intirzierea remedierii defectiunii din lipsa de materiale ,lipsa de utilaje ,lipsa de forta de munca atunci cind sint mai multe avarii in acelasi timp

Colmaterea geigerelor prin maturarea strazilor manual de catre salariatii firmei de salubritate ; Colmatarea geigerelor cu Infundarea ,colmatarea caminelor materiale folosite la de colectare ape pluviale si implicit lucrarile de reparatii a retelelor pluviale drumuri ;

2

1

Tratarea riscului : inlocuirea tronsonului de conducta sparta; limitarea producerii riscului prin planificarea de revizii si reparatii pe baza de grafic

Data ultimei revizuiri

Risc rezidual Observatii

P

I

E

8

9

10 11

1

2

30.06.2019

1

1

1

1

Supravegherea riscului -Intocmirea unui grafic de si desfundare a 1 verificare caminelor de colectare ape pluviale 30.06.2019 de pe domeniul public

1

1

1

12

salubritate ; Colmatarea geigerelor cu Infundarea ,colmatarea caminelor materiale folosite la de colectare ape pluviale si implicit lucrarile de reparatii a retelelor pluviale drumuri ; Colmatarea cu materiale antiderapante (nisip, rumegus, cenusa)

Defectarea vanelor din Cind caminele de apa caminele de apa potabila de pe potabila sunt murdare retelele de distributie ,pline cu apa statuta este posibil, ca atunci cind vanele se defecteaza si apa este oprita ,in momentul cind se reia furnizarea apei sa se aspire mizeria din camin.

Asigurarea calitatii apei potabile aparitia nemultumirilor in conformitate cu prevederile consumatorilor privind calitatea apei potabile distribuita prin Legii 458/8-07-2002 reteaua publica

Incadrarea in Normele speciale privind caracterul si marimea zonelor de protectie sanitara si hidrologica conf.Hot.nr.930/1108-2005

Intrarea unor personae rau intentionate in incinta obiectivului ,patrunderea in interiorul cladirilor si contaminarea apei cu substante periculoase

Infestarea apei potabile cu microorganisme si bacterii periculoase din cauza sistemului de distributie si a modului de intretinere a retelelor de distributie a apei potabile

Lipsa sistemelor electronice de securitate de la cele 3 obiective . -Lipsa pazei umane de la Micleasca si Osoiu. -Lipsa unui contract de prastari servicii cu firma autorizata in realizarea interventiei. -Nerespectarea legislatiei privind securizarea rezervoarelor de inmagazinare a apei potabile.

1

2

1

1

1

1

2

1

Supravegherea riscului -Intocmirea unui grafic de si desfundare a 1 verificare caminelor de colectare ape pluviale 30.06.2019 de pe domeniul public

Evitarea riscurilor si supravegherea lor: Curatirea permanenta a caminelor de apa potabila de pe domeniul public; Planificarea curatirii caminelor pe 2 baza de grafic.

30.06.2019

Dezinfectia apei potabile prin distrugerea germenilor patogeni si reducerea germenilor saprofiti pina la conditiile de potabilitate 2 prin mijloace chimice 30.06.2019 (clorinare)fara sa modifice calitatea apei

Supravegherea riscului. -Monitorizarea permanenta a acestui obiectiv. -Trecerea personalului muncitor de mai multe ori pe schimb la cele doua rezervoare Micleasca si Osoiu -Posibilitatea de a monta un sistem electronic de securitate la toate 1 cele trei rezervoare.

29.Sectia Moinesti- Statia de Epurare Moinesti Nord

30.06.2019

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1 Incadrarea in limitele indicatorilor de calitate ai apei uzate la iesirea din statie. functionarea in parametrii tehnici ai instalatiilor din cadrul SEAU;

depasirea indicatorilor de calitate a apei uzate (efluentului) la evacuarea din statie

2.Incadrarea in consumul specific de energie electrica

depasirea consumului specific de energie electrica

Depasirea parametrilor fizico-chimici (temp, Ph, conductivitate, Azot amoniacal, CCOCr etc.) a apei uzate la intrarea in statie.

Supravegherea in permanenta in programul SCADA a parametrilor fizico -chimici a apei uzate la intrarea si iesirea din statie;

2

1

concentratie mare de Azot amoniacal in apele uzate la intrarea in statie

3.Incadrarea in consumul specific de polimer

depasirea consumului specific de polimer

Defectarea instalatiei de dozare polimer.

4.Incadrarea in cantitatea de clorura ferica

depasirea cantitatilor normale concentratie mare de de clorura ferica fosfati in apele uzate la intrarea in statie.

5.Incadrarea in cantitatea de Oxid de calciu(var nestins)

depasirea cantitatii normale de defectarea instalatiei de Oxid de calciu dozare var.

1 Incadrarea in limitele indicatorilor de calitate ai apei uzate la iesirea din statie. functionarea in parametrii tehnici ai instalatiilor din cadrul SEAU;

depasirea indicatorilor de calitate a apei uzate (efluentului) la evacuarea din statie

2.Incadrarea in consumul specific de energie electrica

depasirea consumului specific de energie electrica

2

1

2

1

2

1

2

1

2

Monitorizarea agentilor economici cu tehnologii in urma carora rezulta ape uzate cu concentratii mari de Azot amoniacal si 2 impunerea achizitionarii de statii de preepurare.

2

Supravegherea riscului.

Monitorizarea agentilor economici cu tehnologii in urma carora rezulta ape uzate cu concentratii mari de fosfati si impunerea 2 achizitionarii de statii de preepurare.

30.06.2019

1

1

1

30.06.2019

1

2

2

30.06.2019

1

1

1

30.06.2019

1

1

1

30.06.2019

1

1

1

30.06.2019

1

1

1

30.06.2019

1

1

1

supravegherea riscului,;

2

30.Sectia Moinesti- Statia de Epurare Moinesti Sud Depasirea parametrilor fizico-chimici (temp, Ph, conductivitate, Azot amoniacal, CCOCr etc.) a apei uzate la intrarea in statie.

Supravegherea in permanenta in programul SCADA a parametrilor fizico -chimici a apei uzate la intrarea si iesirea din statie;

2

1

concentratie mare de Azot amoniacal in apele uzate la intrarea in statie

2

1

2

Monitorizarea agentilor economici cu tehnologii in urma carora rezulta ape uzate cu concentratii mari de Azot amoniacal si 2 impunerea achizitionarii de statii de preepurare.

3.Incadrarea in cantitatea de clorura ferica

depasirea cantitatilor normale concentratie mare de de clorura ferica fosfati in apele uzate la intrarea in statie.

Monitorizarea agentilor economici cu tehnologii in urma carora rezulta ape uzate cu concentratii mari de fosfati si impunerea achizitionarii de statii de preepurare.

2

1

2

30.06.2019

1

1

1

30.06.2019

1

1

1

30.06.2019

1

1

1

30.06.2019

1

1

1

31.Sectia Moinesti- Laborator analize ape uzate 1.Efectuarea analizelor in conformitate cu legislatia europeana si romana.

1. nerealizarea trasabilitatii rezultatelor analizelor de laborator

2. defectarea aparaturii

3. lipsa materialelor de inregistrare

lipsa informarii(acces la internet partitia G); lipsa materialelor de sterilizare a sticlariei de laborator; lipsa materialelor igienico sanitare in laborator; neefectuarea analizelor in timp util.

intreruperi de apa, energie electrica, repetate, neanuntate.; nerespectarea conditiilor de mediu, umiditate ̊̊ si ̊ temperatura + 20 ̊̊C; nefunctionarea aparatelor de aer conditionat; neasigurarea agentului termic in mod constant

neachizitionarea de rechizite (registre de lucru, caiete, etc)

1

1

efectuarea de lucrari IT in vederea instalarii unui circuit intern partitia G. ; intocmirea referatelor de necesitate a materialelor pentru sterilizare sticlarie si a materialelor igienico sanitare, in timp util; monitorizarea calitatii apei 1 uzate evacuate in emisar sa se efectueze conf. Autorizatiei emise de A.N. Apele Romane si ori de cate ori este nevoie.

supraveghere risc; intocmirea referatelor de necesitate in timp util;

1

1

1

1

1

1

ntocmirea referatelor de necesitate in timp util

4. riscul de imbolnavire a angajatilor

2.Urmarirea asigurarii permanente a necesarului de materiale specifice, sticlarie laborator, kit-uri LCK si aparatura

neasigurarea materialelor igienico sanitare si/sau utilizarea incorecta a acestora.

intocmirea referatelor de necesitate in timp util

1

5. neachizitionarea kit-urilor, neaprovizionarea la timp sticlariei si altor materiale de si conform cantitatilor laborator cerute in referatele de necesitate.

1

1

30.06.2019

1

1

1

30.06.2019

1

1

1

intocmirea referatelor de necesitate in timp util

1

1

1

32.Sectia Targu Ocna Obiective/activitati

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P

1

2

Modernizarea si imbunatatirea functionarea in paralel a serviciului/executare retelelor de apa/canalizare bransamente - racorduri vechi cu cele noi noi,mutare abonati pe retele noi-Retele executate prin PHARE 2006

3

I

4

E

5

6

Uzura fizica si morala a retelei

Consum scara bloc necontorizat Imposibilitatea intraii in subsolul blocului,inundat complet cu ape si reziduri menajere

Modernizarea si imbunatatirea serviciului/construire sistem iluminat perimetral rez.Tisesti+rez.Valcele

micsorarea riscurilor la lipsa unui sistem de securitatea fizica a personalului iluminat perimetral

Eficienta economica/Minimizarea timpului alocat avariilor

Marirea timpului de nefurnizare a apei

Modernizarea si imbunatatirea serviciului/construire trotuar perimetral

infiltratii ape meteorice in lipsa trotuar tencuiala/peretele rezervorului

8

Risc rezidual Observatii

P

I 9

E

10 11

Executare de bransamenteracorduri noi, mutare abonati pe retelele noi

3

Modernizarea si imbunatatirea serviciului/Montarea apometrelor generale de scara

7

Data ultimei revizuiri

3

2

1

6

3

30.06.2019

Montarea apometrelor de scara,dupa igienizare efectuata de catre proprietari

1

1

2

6

Lipsa utilaj propriu de sapat/piconat

1

Obiectiv finalizat 99% 30.06.2019

1

1

1

1

Obiectiv in derulare. Se 1 asteapta ordinul de incepere a lucrarii

contractarea unei firme atestata in lucrari electrice pt realizarea proiectului

3

30.06.2019

1

Nominalizarea achizitiei unui utilaj in planul de investitii pe 2020

2

2

4

30.06.2019

2

2

4

nominalizarea achizitiei lucrarii in planul de investitii pe 2020

2

2

4

12 Obiectiv in derulare

obiectiv in derulare

Obiectiv supus aprobarii 30.06.2019

1

1

1

perimetral

2

grija pt sanatatea populatiei si angajatilor/instalarea unui sistem de alarma, monitorizare video

punerea in pericol a vietii,integritatii corporale ori libertatii personalului angajatREZERVOARE APA

competente Imposibilitatea interventiei profesionale/angajare personal asupra echipamentelor din calificat in domeniul dotarea SPAU si a SEAU automatizarii

lipsa unui sistem de alarma/monitorizare video si a unei proceduri de lucru pe linie de securitate pt personalul cu atribuiri pe linie de paza

2

4

30.06.2019

1

1

1

30.06.2019

1

1

obiectiv supus 1 aprobarii

30.06.2019

1

1

1

nominalizare achizitiei lucrarii in planul de investitii pe anul 2019

3

2

6

lipsa personal autorizat

solicitare angajare personal autorizat

3

3

9

obiectiv supus aprobarii

33.Serviciul Control si Performanta organizationala Obiective/activitati CCI/M

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P

1 1.Coordonează activitatea de autoevaluare a gradului de implementare a sistemului de control managerial intern la nivelul componentelor structurale, pentru a se asigura că procesele de management al riscurilor şi de control din Companie sunt adecvate

2

3

nerespectarea termenului informatii indisponibile sau privind desfasurarea activitatii netransmise la timp de autoevaluare a SCI/M,a situatiei centralizatoare si a Raportului privind gradul de conformitate a SCI/M

Neprocedurarea tuturor activitatilor desfasurate in cadrul CCI/M 2.Asigură sprijinul acordat neasigurarea informatiilor tuturor componentelor din complete tuturor structurilor structura SC.CRAB SA în vederea componente SC CRAB SA in dezvoltării, consolidării, vederea implementarii celor 16 implementării şi monitorizării standarde privind codul sistemului de control intern controlului intern managerial managerial (aplicarea Ordinului 600/2018)

lipsa unei proceduri definitivate

I

4

E

5

6

8

Risc rezidual Observatii

P

I

E

9

10 11

30.06.2019

3

1

30.06.2019

2

2

solicitarea informatiilor cu o marja de timp rezonabila innainte de termenele stabilite

3

2

6

2

2

4 CCI/M

definitivarea procedurii din cadrul

necunoasterea tuturor aspectelor Ordinului 600/2018

utilizarea neadecvata a Lipsa experientei tehnicilor si instrumentelor de profesionale in domeniu a CI/M personalului

7

Data ultimei revizuiri

3

4

studierea Ordinului 600/2018 /schimb experienta/imbunatatirea autoevaluarii cu fiecare sesiune definitivata

1

1

2

2

30.06.2019

1

2

2

2

Participarea personalului la cursuri 30.06.2019 de formare profesionala/schimburi 2 de experienta,documentare

1

2

2

12

neidentificarea tuturor zonelor inventariera incompleta a de risc din cadrul activitatilor activitatilor si obiectivelor specifice CCI/M CCI/M

1

revizuirea periodica a activitatilor si obiectivelor CCI/M,indicatii din 2 partea managementului 30.06.2019

2

1 3.Efectuează analize ale evaluarea rezultatelor CCI nu rezultatelor obţinute prin corespunde realitatii autoevaluare la nivelul componentelor structurale și asigură îndrumare metodologică pentru implementarea corectă a sistemului de control managerial la nivelul acestora, atunci când este cazul

Lipsa experientei profesionale in domeniu a personalului

Obiective/activitati

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

2

2

Participarea personalului la cursuri de formare profesionala/schimburi de experienta

2

2

4

30.06.2019

2

2

4

(Control Financiar de Gestiune) riscul

P

1 1.Asigurarea integritatii patrimoniului operatorului economic, precum si a bunurilor din domeniul public si privat al statului si al unitatilor administrativ-teritoriale aflate in administrarea, in concesiunea sau in inchirierea acestora.

2 Informatii indisponibile sau netransmise la timp.

Neidentificarea tuturor zonelor Inventarierea incompleta a de risc mare din cadrul activitatilor si obiectivelor. activitatilor specifice de control financiar de gestiune. Fundamentarea necorespunzatoare a planului anual in baza unei analize a riscurilor asociate activitatilor.

2.Respectarea prevederilor legale si a reglementarilor interne, incidente activitatii economico-financiare a operatorului economic.

3 Lipsa documentatiei aferente si netransmiterea lor in timp util.

Monitorizare necorespunzatoare a riscurilor asociate activitatilor.

I

4 1

2

E

5 3

2

7

P

I

E

9

10 11

30.06.2019

1

3

3

Revizuirea periodica a activitatilor si obiectivelor ale controlului de gestiune si indicatii din 4 financiar 30.06.2019 partea manangementului.

1

2

2

30.06.2019

1

2

2

30.06.2019

2

2

4

Participarea personalului la cursuri de formare profesionala/schimburi 2 de experienta,documentare 30.06.2019

2

1

2

Informarea din timp cu privire la controlul ce va avea loc pentru a 3 putea pregati documentatia necesara.

8

Risc rezidual Observatii

Analiza in detaliu a tuturor riscurilor asociate activitatilor.

1

2

Posibilitatea de abatere de la Legislatie neactualizata. respectarea prevederilor legale.

2 Utilizarea neadecvata a Lipsa de experienta a tehnicilor si instrumentelor de personalului. control financiar de gestiune.

6

Data ultimei revizuiri

2

2

1

2

Studierea Legislatiei permanent/imbunatatirea 4 autoevaluarii cu fiecare control incheiat.

12

tehnicilor si instrumentelor de personalului. control financiar de gestiune. 3.Cresterea eficientei in utilizarea resurselor alocate.

4.Intocmirea documentatiei aferente fiecarui control efectuat.

Dimensionarea necorespunzatoare a fondului de timp alocat efectuarii unui control.

Aprofundarea controlului datorita neregulilor gasite.

Recomandari care nu trateaza cauzele disfunctionalitatilor constatate.

Lipsa de experienta a personalului.

Nerespectarea termenului planificat pentru finalizarea Procesului Verbal/Raportului unui control.

Timpul alocat unui control se mareste datorita neregulilor gasite.

2

2

1

1

de formare profesionala/schimburi

1

2 de experienta,documentare

30.06.2019

2

1

2

1

Controale bine fundamentate desfasurate periodic si aplicarea 2 sanctiunilor.

30.06.2019

2

1

2

2

Participarea personalului la cursuri de formare profesionala/schimburi 2 de experienta,documentare 30.06.2019

1

2

2

1

2

2

2

2

Controale bine fundamentate desfasurate periodic si aplicarea sanctiunilor.

30.06.2019

34.SECTOR AUTO Obiective/activitati 1 obtinerea licentei de transport marfa

riscul 2 neobtinerea in timp util a licentei de transport

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei aparitia riscului revizuiri P E I 3 4 5 6 7 8 intarziere in atentie sporita la termenul legal completarea si depunerea dosar cu acte 1 2 2

Risc rezidual Observatii P I E 9 10 11 12 1

1

1

risc supravegheat

1

1

1

risc supravegheat

1

1

1

risc supravegheat

1

1

1

risc supravegheat

1

1

1

risc supravegheat

2

2

4

risc supravegheat

30.06.2019 obtinerea certificatului de competenta sef coloana

neobtinerea in timp util a certificatului

neparticiparea la cursuri/nepromovare la examen

obtinerea atestat profesional neobtinerea in timp util a la soferi atestatelor

neparticiparea la cursuri/nepromovare la examen

obtinerea certificatului neobtinerea in timp util a IPROCHIM auto pt transport certificatului IPROCHIM clor

intarziere in completarea actelor si efectuarea inspectiei specifice

efectuarea vizitelor medicale neefectuarea la termen a a soferilor vizitelor medicale,neprezentarea soferilor

erori de natura umana

mentinerea si exploatare parc neacoperirera necesarului auto municipal auto datorita defectarii

vechime parc auto suprasolicitare

1

2

verificarea zilnica prin sondaj la 2 cursuri

2

verificarea zilnica prin sondaj la 2 cursuri

30.06.2019 1

30.06.2019 1

2

2

atentie sporita la termenul de programare 30.06.2019 verificarea zilnica tot efectivul

1

2

2

2

esalonare plan investitii auto 4 noi

30.06.2019 2

mentinerea si exploatare parc neacoperirera necesarului auto municipal auto datorita defectarii

vechime parc auto suprasolicitare

2

esalonare plan investitii auto 4 noi

2

2

4

1

2

30.06.2019 colaborarea cu service GPS in vederea repararii cat mai rapida 2 a aparatelor gps 30.06.2019

risc supravegheat

1

2

2

risc supravegheat

1

2

2

1

1

1

risc supravegheat

2

2

4

risc accentuat

1

1

1

risc supravegheat

2

intreruperea neprevazuta a defectiuni sisteme GPS monitorizarii parcului auto

efectuarea reviziilor tehnice si a ITP

depasirea termenelor scadente

neurmarirea datelor scadente

verificare zilnica tot parcul

efectuarea constatarilor si a reparatiilor

cresterea costurilor cu reparatiile auto

vechime parc auto,suprasolicitare

2

2

esalonare plan investitii auto 4 noi

efectuarea imediata a reparatiilor in TG

intarziere in rezolvarea defectiunilor in TG

lipsa unor acte si neclaritati din lege

1

2

2

30.06.2019 30.06.2019

respectarea termenelor 30.06.2019

35.Sectia Buhusi Obiective/activitati

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P

1

Eficientizarea interventiilor la avariile aparute in reteaua de transport si distributie a apei si in reteaua de canalizare prin reducerea timpilor de interventie sub 24 ore/avarie

2

3

I

4

E

5

6

Avarie la retelele de distributie Spargerea conductelor cu apa potabila si canalizare un grad de uzura avansat precum si intarzierea remedierii defectiunii din lipsa de materiale,lipsa de utilaje,lipsa forta de munca atunci cand sunt mai multe avarii in acelasi timp.

7

Data ultimei revizuiri 8

Risc rezidual Observatii

P

I

E

9

10 11

1

1

Tratarea riscului:inlocuirea tronsonului de conducta sparta;limitarea producerii riscului prin planificarea de revizii si reparatii pe baza de grafic

3

2

6

3

Dezinfectia apei potabile prin distrugerea germenilor patogeni si reducerea germenilor saprofiti pina la conditiile de potabilitate prin mijloace chimice (clorinare)fara sa modifice calitatea apei;monitorizarea calitatii apei potabile prin efectuarea analizelor la laboratorul de specialitate al 6 sectiei;monitorizarea calitatii apei 30.06.2019

Asigurarea calitatii apei potabile aparitia nemultumirilor Infestarea apei potabile cu in conformitate cu prevederile consumatorilor privind calitatea microorganisme si bacterii Legii 458/8-07-2002 apei potabile distribuita prin periculoase din cauza reteaua publica sistemului de distributie si a modului de intretinere a retelelor de distributie a apei potabile

2

30.06.2019

2

12

apei potabile

2

Intretinerea continua si supravegherea atenta a sistemului de alimentare cu apa potabila ,a sistemului de colectare a apelor reziduale si a sistemului de epurare avind permanent pregatite echipe de interventie rapida.

Infundarea ,colmatarea caminelor de colectare ape pluviale si implicit a retelelor pluviale

Colmatarea caminelor de linie si racord;colmatarea geigerelor prin maturarea strazilor manual de catre salariatii firmei de salubrizare;colmatarea geigerelor cu noroi provenite de pe anvelopele autovehicolelor;

3

apei;monitorizarea calitatii apei potabile prin efectuarea analizelor la laboratorul de specialitate al 6 sectiei;monitorizarea calitatii apei de catrea Autoritatea de Sanatate Publica care efectueaza inspectia si controlul calitatii apei

30.06.2019

1

1

1

1

1

1

1

2

2

Supravegherea riscului:intocmirea unui grafic de verificare si desfundare a caminelor de colectare ape pluviale de pe domeniul public si a caminelor de linie si racord

2

3

6

30.06.2019

colmatarea geigerelor cu materiale folosite la lucrarile de reparatii drumuri;colmatarea cu materiale antiderapante (nisip,rumegus,cenusa) Defectarea vanelor din Cand caminele de apa caminele de apa potabila de pe potabila sunt pline cu apa retelele de distributie statuta exista posibilitatea ca atunci cand vanele se defecteaza si apa este oprita,in momentul cand se reia furnizarea apei sa aspire mizeria din camin

Modernizarea si imbunatatirea serviciului/executare bransamente noi,mutare abonati pe reteaua noua

Pierderi apa potabila

Modernizarea si imbunatatirea serviciului/Montarea apometrelor generale de scara

Consum necontorizat

3

2

Evitarea riscurilor si supravegherea lor:Curatirea permanenta a caminelor de apa potabila de pe domeniul public.Planificarea curatirii caminelor pe baza de 6 grafic 30.06.2019

Uzura fizica si morala a retelei

Inlocuire reta

1

1

1

Lipsa apometrelor de scara

30.06.2019

1

1

1

30.06.2019

1

1

1

Montarea apometrelor de scara

2

2

4

apometrelor generale de scara

2

Eficienta economica/Minimizarea timpului alocat avariilor

Marirea timpului de nefurnizare a apei

Modernizarea si imbunatatirea serviciului/inlocuire retele apa

Pierderi apa potabila

grija pt sanatatea populatiei si angajatilor/efectuarea analizei de risc la securitatea fizica

punerea in pericol a vietii,integritatii corporale ori libertatii personalului angajatREZERVOARE APA

4

Lipsa utilaj propriu de sapat/piconat

30.06.2019

1

1

1

30.06.2019

2

2

4

Nominalizarea achizitiei unui utilaj in planul de investitii pe 2019

2

competente Imposibilitatea interventiei profesionale/angajare personal asupra echipamentelor din calificat in domeniul dotarea SPAU si a SEAU automatizarii Avind in vedere SEAU Buhusi se vor respecta indicatorii de calitate a apelor uzate in conformitate cu prevederile HG 352/2005

2

uzura fizica si morala a retelei

2

4 inlocuire retea

2

lipsa unui sistem de alarma si a unui set de proceduri de lucru pe linie de securitate pt personalul cu atribuiri lipsa personal autorizat

2

2

4

30.06.2019

1

1

1

3

elaborarea unei documentatii de catre o firma specializata pt 6 stabilirea de masuri specifice conforme cu legislatia in vigoare

30.06.2019

1

1

1

30.06.2019

1

1

1

solicitare angajare autorizat

3

3

9

Depasirea concentratiilor depozitarea maxime admise a indicatorilor necorespunzatoare a de calitate a apelor uzate namolurilor evacuate in emisar

2

Transportarea namolului zilnic pe platforma de namol a statiei de epurare Bacau ; Monitorizarea calitatii apei uzate evacuate in emisar sa se faca zilnic de catre laboratorul statiei Buhusi; 4 Monitorizarea calitatii apei uzate 30.06.2019 de doua ori pe luna de catre SGA Bacau

2

1

1

2

36. Sectia Moinesti - Laborator analize ape uzate Obiective/activitati

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P

1 Efectuarea analizelor in conformitate cu legislatia europeana si romana.

2 nerealizarea trasabilitatii rezultatelor analizelor de laborator

3

I

4

E

5

lipsa informarii (acces la internet partitia G); lipsa materialelor de sterilizare a sticlariei de laborator; neefectuarea analizelor in timp util

1

1

6

7

Data ultimei revizuiri 8

efectuarea de lucrari IT in vederea instalarii unui circuit intern partitia G; intocmirea referatelor de necesitate, a materialelor pentru sterilizare sticlarie si a materialelor igienico sanitare, in timp util; monitorizarea calitatii apei uzate evacuate in emisar sa se efectueze 1 conform Autorizatiei emise de A.N. 30.06.2019 Apele Romane si ori de cate ori este nevoie

Risc rezidual Observatii

P

I

E

9

10 11

1

1

1

12

nerealizarea trasabilitatii rezultatelor analizelor de laborator

lipsa informarii (acces la internet partitia G); lipsa materialelor de sterilizare a sticlariei de laborator; neefectuarea analizelor in timp util

1

defectarea aparaturii

lipsa materialelor de inregistrare

intreruperi de apa, energie electrica, repetate, neanuntate; nerespectarea conditiilor de mediu, umiditatea si temperatura + 20 grade celsius, nefunctionarea aparatelor de aer conditionat; neasigurarea agentului termic in mod constant

1

1

1

neachizitionarea de rechizite ( registre de lucru, caiete, etc.)

neasigurarea materialelor igienico sanitare si/sau utilizarea incorecta a acestora

1

1

1

30.06.2019

1

1

1

30.06.2019

1

1

1

30.06.2019

1

1

1

supraveghere risc, intocmire referate de necesitate in timp util

intocmirea referatelor de necesitate in timp util

1

riscul de imbolnavire al angajatilor

1

efectuarea de lucrari IT in vederea instalarii unui circuit intern partitia G; intocmirea referatelor de necesitate, a materialelor pentru sterilizare sticlarie si a materialelor igienico sanitare, in timp util; monitorizarea calitatii apei uzate evacuate in emisar sa se efectueze 1 conform Autorizatiei emise de A.N. 30.06.2019 Apele Romane si ori de cate ori este nevoie

1

1

intocmirea referatelor de necesitate in timp util

1

1

1

Urmarirea asigurarii permanente neachizitionarea chiturilor, neaprovizionarea si a necesarului de materiale sticlariei si a altor materiale de conform cantitatilor cerute specifice, sticlarie, laborator, laborator in referatele de necesitate chituri LCK si aparatura

intocmirea referatelor de necesitate in timp util

1

1

1

30.06.2019

1

1

1

37. Laborator Statie de tratare a apei Darmanesti Obiective/activitati

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P

1

2

3

Producerea apei potabile pentru Depasirea valorilor admise la datorita inrautatirii calitatii consumul populatiei la calitatea unii din parametrii de calitate ai apei brute in urma impusa de Legea 458/2002 si apei potabile lucrarilor ce se vor efectua cantitatea necesara la Poiana Uzului in beneficiarilor perioada februarie-iulie 2019 - sursa de apa bruta de tratare, in concordanta cu topirea zapezilor din aceeasi perioada

inrautatirea calitatii apei brute din barajul Poiana Uzului date spre tratare la Statia de Tratare a apei Darmanesti

efectuarea lucrarilor de investitie "refacere gratar batardou golire de fund nr.1", reabilitare vana fluture de siguranta baraj Poiana Uzului de catre Apele Romane Administrarea Bazinala de Apa Siret in perioada februarie-iulie 2019 ce coincide cu topirea zapezilor si a altor fenomene meteorologice din aceeasi perioada

I

4

3

3

E

5

6

7 pe baza rezultatelor evaluarii riscurilor, se mareste frecventa de prelevare prevazuta in programul de monitorizare si/sau extinde cu noi parametrii ce trebuie analizati in oricare din situatie

Data ultimei revizuiri 8

Risc rezidual Observatii

P

I

E

9

10 11

3

9

30.06.2019

3

3

9

3

sa se efectueze lucrarile in conformitate cu legislatia in vigoare prevazuta pentru captarea apei destinata consumului uman (Legea 7/1996 reactualizata) iar rezultatele parametrilor de monitorizare sa fie puse la dispozitia producatorilor si/sau distribuitorilor ori de cate ori este 9 nevoie, la cerere. 30.06.2019

3

3

9

38. Birou Presa

12

Obiective/activitati

riscul

Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata aparitia riscului

P

1

2

Actiuni de promovare a imaginii Aduce atingere imaginii Companiei Companiei

3

I

4

dezinformare si informatii eronate

6

lipsa informatiilor in timp real

7

8

Risc rezidual Observatii

P

I

E

9

10 11

Informarea corecta si exacta despre companie

2

Comunicarea permanenta si onesta cu reprezentantii massmedia

E

5

Data ultimei revizuiri

3

6

30.06.2019

2

2

4

2

Aducerea la cunostinta despre situatiile reale ale Companiei 6 presei si populatiei

30.06.2019

2

2

4

Neinformarea la timp si eronat

3

12

ghita